诺泰生物：北京市康达律师事务所关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在科创板上市战略投资者资格审核的法律意见书

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　　　　　　　　　　　　　　　　　北京市康达律师事务所

　　　　　　　 关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司

　　首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在科创板上市

　　　　　　　　　　　　　　　　　战略投资者资格审核的

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　法律意见书

　　　　　　　　　　　　　　　　康达法意字【2021】第 0993 号

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二�二一年四月

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　释　　　 义

　　　　　　　 在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：

发行人/公司　　　　　　指　 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司

保荐机构/主承销商/南　 指　 南京证券股份有限公司

京证券

本次发行　　　　　　　 指　 发行人首次公开发行人民币普通股股票并在上海证券交易所科创板上市

本所　　　　　　　　　 指　 北京市康达律师事务所

中信证券　　　　　　　 指　 中信证券诺泰生物员工参与科创板战略配售集合资产管理计划的管理人

战略配售对象/战略投　　　　 参与发行人本次发行战略配售的投资者，包括南京蓝天投资有限公司以及中

　　　　　　　　　　　 指

资者　　　　　　　　　　　　信证券诺泰生物员工参与科创板战略配售集合资产管理计划

蓝天投资　　　　　　　 指　 南京蓝天投资有限公司，系本次参与跟投的保荐机构的另类投资子公司

澳赛诺　　　　　　　　 指　 杭州澳赛诺生物科技有限公司，系发行人控股子公司

新博思　　　　　　　　 指　 杭州新博思生物医药有限公司，系发行人控股子公司

诺泰生物员工资管计　　 指　 中信证券诺泰生物员工参与科创板战略配售集合资产管理计划

划

《蓝天投资战略配售　　 指　 《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行股票之战略投资者

协议》　　　　　　　　　　　战略配售协议》

　　　　　　　　　　　　　　《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司与中信证券股份有限公司（代“中

《诺泰生物员工资管计　 指　 信证券诺泰生物员工参与科创板战略配售集合资产管理计划”）关于江苏诺

划战略配售协议》　　　　　　泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之战略

　　　　　　　　　　　　　　配售协议》

　　　　　　　　　　　 指　 《中信证券诺泰生物员工参与科创板战略配售集合资产管理计划资产管理合

《集合资产管理合同》

　　　　　　　　　　　　　　同》（合同编号：ZXZQJH【2021】15号）

　　　　　　　　　　　 指　 《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市

《战略配售方案》

　　　　　　　　　　　　　　战略配售方案》

中国证监会　　　　　　 指　 中国证券监督管理委员会

　　　　　　　　　　　　　　《北京市康达律师事务所关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公

法律意见书　　　　　　 指　 开发行人民币普通股（A股）股票并在科创板上市战略投资者资格审核的法

　　　　　　　　　　　　　　律意见书》（康达法意字【2021】第0993号）

　　　　　　　　　　　 指　 《中华人民共和国公司法》（经第十三届全国人民代表大会常务委员会第六

《公司法》

　　　　　　　　　　　　　　次会议于2018年10月26日修订，自2018年10月26日起施行）

　　　　　　　　　　　 指　 《中华人民共和国证券法》（经第十三届全国人民代表大会常务委员会第十

《证券法》

　　　　　　　　　　　　　　五次会议于2019年12月28日第二次修订，自2020年3月1日起施行）

《注册办法》　　　　　 指　 《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（证监会令[第174号]）

《管理办法》　　　　　 指　 《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）

《实施办法》　　　　　 指　 《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发[2019]21号）

《业务指引》　　　　　 指　 《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发[2019]46号）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1

《首次公开发行股票网　 指　 《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发[2018]142号）

下投资者管理细则》

《科创板网下投资者管　 指　 《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发[2019]149号）

理细则》

《证券法律业务管理办　 指　 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监法律字[2007]14号）

法》

T日　　　　　　　　　　指　 网上网下发行申购日

元、万元　　　　　　　 指　 人民币元、万元

　　　　　　　　　　　　　　　　　

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