德艺文创：兴业证券股份有限公司关于德艺文化创意集团股份有限公司保荐总结报告书

　　　　　　　　　　　　　 兴业证券股份有限公司

　　　　　　　　　关于德艺文化创意集团股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　 保荐总结报告书

　　兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）作为德艺文化创意集团股

份有限公司（以下简称“德艺文创”或“上市公司”）首次公开发行股票并上市

的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定及兴业证券与

德艺文创签署的《持续督导协议》，兴业证券对德艺文创的持续督导时间为该上

市公司上市当年及其后 3 个完整的会计年度，德艺文创于 2017 年 4 月 17 日起在

深圳证券交易所挂牌上市，其法定持续督导期为 2017 年 4 月 17 日至 2020 年 12

月 31 日，现兴业证券对德艺文创的法定持续督导期限已满，兴业证券根据相关

法律法规，出具本保荐总结报告。

　　一、保荐机构及保荐代表人承诺

　　1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法

律责任。

　　2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任

何质询和调查。

　　3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办

法》的有关规定采取的监管措施。

　　二、保荐机构基本情况

保荐机构　　　　　　　兴业证券股份有限公司

注册地址　　　　　　　福州市湖东路 268 号

主要办公地址　　　　　福州市湖东路 268 号

法定代表人　　　　　　杨华辉

保荐代表人　　　　　　黄超、王�B琦

联系电话　　　　　　　13950322353，18860171770

　　三、上市公司的基本情况

发行人名称　　　　　　 德艺文化创意集团股份有限公司

证券代码　　　　　　　 300640

注册资本　　　　　　　 286,850,254.00 元

注册地址　　　　　　　 福建省福州市晋安区鼓山镇福兴大道 22 号 512 室

主要办公地址　　　　　 福建省福州市鼓楼区五四路 158 号环球广场 1701 单元

法定代表人　　　　　　 吴体芳

控股股东　　　　　　　 吴体芳、许美珍

实际控制人　　　　　　 吴体芳、许美珍

联系人　　　　　　　　 冯文婷

联系电话　　　　　　　 0591-87762758

本次证券发行类型　　　 首次公开发行股票

本次证券上市时间　　　 2017 年 4 月 17 日

本次证券上市地点　　　 深圳证券交易所创业板

　　四、保荐工作概述

　　（一）尽职推荐阶段

　　保荐机构按照有关法律法规及规范性文件要求，对德艺文创及其主要股东进

行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中

国证监会的审核，组织德艺文创及其它中介机构对中国证监会的反馈意见进行回

复；按照深圳证券交易所上市规则的要求向深圳证券交易所提交推荐股票上市的

相关文件，并报中国证监会备案。

　　（二）持续督导阶段

　　1、信息披露审阅情况

　　持续督导期内，保荐机构和保荐代表人根据《证券发行上市保荐业务管理办

法》等规定，对德艺文创的信息披露文件进行了及时审阅。

　　2、现场检查情况

　　持续督导期内，保荐代表人按照要求于各年度内德艺文创进行了现场检查，

主要检查内容包括：（1）公司治理和内部控制是否有效；（2）信息披露是否与实

际情况相符；（3）公司的独立性；（4）募集资金三方监管协议是否有效执行，募

集资金的管理是否安全，以及募集资金的使用情况；（5）控股股东、实际控制人

变化情况；（6）公司经营情况；（7）公司及股东承诺履行情况等。

　　持续督导期内，保荐代表人每年对德艺文创进行现场培训。

　　3、督导上市公司建立健全并有效执行规章制度情况

　　 保荐机构督导德艺文创建立健全并有效执行了内控制度，包括：《募集资金

使用管理办法》《内部审计制度》《信息披露事务管理制度》等。

　　 4、督导上市公司建立募集资金专户存储制度情况以及查询募集资金专户情

况

　　 德艺文创按照《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性

文件的规定，结合德艺文创实际情况，制定了《募集资金使用管理办法》，对募

集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。

　　 德艺文创与保荐机构兴业证券分别与募集资金存放银行签订了《募集资金三

方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

　　 保荐机构对德艺文创募集资金的专户存储、募集资金的使用以及投资项目的

实施等承诺事项进行了持续关注，定期检查了募集资金专户的存储和使用情况，

并出具了关于德艺文创各年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告。

　　 5、关注公司治理情况

　　 持续督导期内，保荐机构持续关注德艺文创股东大会、董事会和监事会的运

作及其表决事项，保荐代表人列席部分会议。

　　 6、发表独立意见情况

　　 持续督导期内，保荐机构按规定对德艺文创募集资金使用情况、关联交易等

事项发表了独立意见。

　　 7、跟踪承诺履行情况

　　 持续督导期内，保荐代表人持续关注并督促德艺文创及主要股东切实履行首

次公开发行股票时的相关承诺，德艺文创及其他相关人员均切实履行承诺。

　　 五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

　　 （一）募投项目实施情况

　　 保荐代表人持续关注募集资金使用情况，对相关事项进行审慎核查，并按规

定出具核查意见。

　　 1、第一次延期

　　 2018 年 5 月 4 日，德艺文创召开了第三届董事会第四次会议、第三届监事

会第四次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》。在募投项目实施

主体、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，公司根据目前募投项

目的实施进度，决定对部分募投项目进行延期，具体情况如下：

　　“德艺研发创意中心项目”是公司为解决研发设计场所不足、硬件设备陈旧、

软件升级换代等问题，进一步提高公司的研发设计水平，增强核心竞争力，为公

司长远发展提供有力的保障。由于该项目基建等时间超出公司预计时间，为确保

项目安全实施，公司决定将该项目达到预定可使用状态时间调整为 2020 年 4 月

30 日。

　　“海外营销网络建设项目”是公司为了有效提升对客户需求的快速反应能力

和产品售后服务能力，为海外业务持续发展创造条件。由于该项目建设涉及 11

个国家及地区，且当前国际贸易市场环境复杂，前期调研、报批、

查看公告全文…