新华鑫科技3个月滚动持有灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

新华鑫科技 3 个月滚动持有灵活配置混合型

　　　　　　　　证券投资基金

　　　　　　　　 招募说明书

　　　基金管理人： 新华基金管理股份有限公司

　　　基金托管人： 华夏银行股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　招募说明书

　　　　　　　　　　　　　　　　　【重要提示】

　　新华鑫科技 3 个月滚动持有灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）

经中国证券监督管理委员会 2021 年 4 月 14 日证监许可【2021】1267 号文准予注册。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值

和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会

不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资

者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，

理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、

数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的

各类风险，包括市场风险，流动性风险，管理风险，本基金的特有风险、不可抗力

风险和其他风险。

　　本基金对每份基金份额设定3个月的滚动运作期，每个运作期到期日，基金份额

持有人可就该基金份额提出赎回申请；如果基金份额持有人在当期运作期到期日未

提出赎回申请，则自该运作期到期日次一日起该基金份额进入下一个运作期。故投

资者将面临在运作期到期前无法赎回的风险，以及错过运作期到期日以至未能赎回

而进入下一运作期的风险。

　　本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制（以下简称“港股通机

制”）买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票，会面临港股通机制下因投资

环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股

价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股

股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的

投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香

港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动

性风险）等。

　　本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 招募说明书

产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。

　　本基金为混合型基金，在通常情况下预期收益和预期风险水平低于股票型基金，

高于债券型基金和货币市场基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机

制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

　　投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书、基

金产品资料概要、基金合同等信息披露文件。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不

构成对本基金业绩表现的保证。

　　基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，

但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。

　　基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，

基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 目　　　　录

一、 前言 ……………………………………………………………………………………… 1

二、 释义 ……………………………………………………………………………………… 2

三、基金管理人 …………………………………………………………………………….. 8

四、基金托管人 …………………………………………………………………………… 16

五、相关服务机构 ……………………………………………………………………….. 19

六、基金的募集 …………………………………………………………………………… 21

七、基金合同的生效 ……………………………………………………………………. 26

八、基金份额的申购与赎回………………………………………………………….. 27

九、基金的投资 …………………………………………………………………………… 39

十、基金的财产 …………………………………………………………………………… 48

十一、基金资产的估值…………………………………………………………………. 49

十二、基金的费用与税收……………………………………………………………… 55

十三、基金的收益与分配……………………………………………………….

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