天宜上佳：中信建投证券股份有限公司关于北京天宜上佳高新材料股份有限公司2020年度持续督导跟踪报告

　　　　　　　　　　中信建投证券股份有限公司关于

　　　　　　　　　北京天宜上佳高新材料股份有限公司

　　　　　　　　　　　 2020 年度持续督导跟踪报告

　　　2019 年 7 月 22 日，北京天宜上佳高新材料股份有限公司（以下简称“天宜

上佳”、“公司”）在上海证券交易所科创板上市。根据《科创板首次公开发行股

票注册管理办法（试行）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交

易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信建投证券股份有限公司（以下简

称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为天宜上佳的保荐机构，对天宜上佳进行

持续督导，持续督导期为 2019 年 7 月 22 日至 2022 年 12 月 31 日。

　　　2020 年度，中信建投证券对天宜上佳的持续督导工作情况总结如下：

　　　一、持续督导工作情况

序号　　　　　　　　 工作内容　　　　　　　　　　　　 持续督导情况

　　　 建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐机构已建立健全并有效执行了持

　1　　并针对具体的持续督导工作制定相应的工 续督导制度，并制定了相应的工作计

　　　 作计划　　　　　　　　　　　　　　　 划

　　　 根据中国证监会相关规定，在持续督导工

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保荐机构已与天宜上佳签订《持续督

　　　 作开始前，与上市公司签署持续督导协

　2　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 导协议》，该协议明确了双方在持续

　　　 议，明确双方在持续督导期间的权利义

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　督导期间的权利和义务

　　　 务，并报上海证券交易所备案

　　　 持续督导期间，按照有关规定对上市公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2020 年度天宜上佳在持续督导期间未

　　　 违法违规事项公开发表声明的，应于披露

　3　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 发生按有关规定须保荐机构公开发表

　　　 前向上海证券交易所报告，并经上海证券

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　声明的违法违规情况

　　　 交易所审核后在指定媒体上公告

　　　 持续督导期间，上市公司或相关当事人出

　　　 现违法违规、违背承诺等事项的，应自发

　　　 现或应当自发现之日起五个工作日内向上

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2020 年度天宜上佳在持续督导期间未

　4　　海证券交易所报告，报告内容包括上市公

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　发生违法违规或违背承诺等事项

　　　 司或相关当事人出现违法违规、违背承诺

　　　 等事项的具体情况，保荐人采取的督导措

　　　 施等

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保荐机构通过日常沟通、定期或不定

　　　 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽

　5　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 期回访等方式，了解天宜上佳经营情

　　　 职调查等方式开展持续督导工作

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　况，对天宜上佳开展持续督导工作

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　在持续督导期间，保荐机构督导天宜

　　 督导上市公司及其董事、监事、高级管理　 上佳及其董事、监事、高级管理人员

　　 人员遵守法律、法规、部门规章和上海证　 遵守法律、法规、部门规章和上海证

6

　　 券交易所发布的业务规则及其他规范性文　 券交易所发布的业务规则及其他规范

　　 件，并切实履行其所做出的各项承诺　　　 性文件，切实履行其所做出的各项承

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　诺

　　 督导上市公司建立健全并有效执行公司治

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保荐机构督促天宜上佳依照相关规定

　　 理制度，包括但不限于股东大会、董事

7　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 健全完善公司治理制度，并严格执行

　　 会、监事会议事规则以及董事、监事和高

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司治理制度

　　 级管理人员的行为规范等

　　 督导上市公司建立健全并有效执行内控制

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保荐机构对天宜上佳的内控制度的设

　　 度，包括但不限于财务管理制度、会计核

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　计、实施和有效性进行了核查，天宜

　　 算制度和内部审计制度，以及募集资金使

8　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 上佳的内控制度符合相关法规要求并

　　 用、关联交易、对外担保、对外投资、衍

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　得到了有效执行，能够保证公司的规

　　 生品交易、对子公司的控制等重大经营决

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　范运行

　　 策的程序与规则等

　　 督导上市公司建立健全并有效执行信息披

　　 露制度，审阅信息披露文件及其他相关文 保荐机构督促天宜上佳严格执行信息

9　　件，并有充分理由确信上市公司向上海证 披露制度，审阅信息披露文件及其他

　　 券交易所提交的文件不存在虚假记载、误 相关文件

　　 导性陈述或重大遗漏

　　 对上市公司的信息披露文件及向中国证监

　　 会、上海证券交易所提交的其他文件进行

　　 事前审阅，对存在问题的信息披露文件及

查看公告全文…