慧辰资讯：2020年度审计委员会履职报告

　　　　　　　　　　　　北京慧辰资道资讯股份有限公司

　　　　　　　　　　　董事会审计委员会 2020 年度履职报告

　　　 北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称“公司”或“慧辰资讯”）董事

会审计委员会根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号――规范运作》

《北京慧辰资道资讯股份有限公司章程》和《董事会审计委员会议事规则》等有

关规定，在2020年度勤勉尽责，积极开展工作，认真履行职责。现就审计委员会

2020年度履职情况汇报如下：

　一、董事会审计委员会基本情况

　　　 报告期内，公司第二届审计委员会由江一先生、马亮先生、张文丽女士组成，

张文丽女士因任期届满，不再继续担任公司独立董事。公司于2020年10月12日完

成换届选举，第三届董事会审计委员会由江一先生、马亮先生、洪金明先生组成。

洪金明先生为为会计专业人士，并且担任召集人。

　二、审计委员会会议召开情况

　　　 报告期内，审计委员会共召开五次会议，全体委员均亲自出席了全部会议，

具体如下：

时间　　　　　　　　　 届次　　　　　　　 会议内容

2020 年 3 月 18 日　　 第二届董事会审计 审议公司 2019 年度、2018 年度及 2017 年

　　　　　　　　　　　 委员会第三次会议 度财务报告

2020 年 5 月 7 日　　　第二届董事会审计

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　审议 2020 年第一季度财务报表及审阅报告

　　　　　　　　　　　 委员会第四次会议

2020 年 8 月 28 日　　 第二届董事会审计

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　审议公司<2020 年半年度报告>及摘要

　　　　　　　　　　　 委员会第五次会议

2020 年 10 月 30 日　　第三届董事会审计

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　审议公司<2020 年三季度报告>及正文

　　　　　　　　　　　 委员会第一次会议

2020 年 12 月 16 日　　第三届董事会审计

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2020 年财务报告审计工作讨论

　　　　　　　　　　　 委员会第二次会议

　三、董事会审计委员会2020年度履行职责的情况

　 （一）监督及评估外部审计机构工作

　　报告期内，董事会审计委员会对公司外部审计机构普华永道中天会计师事务

所（特殊普通合伙）的审计工作进行了调查与评估，认为该机构能够严格按照国

家有关规定以及注册会计师职业规范的要求开展审计工作，遵守职业道德，遵循

独立性原则发表客观公正的审计意见，认真履行了审计机构的责任与义务。

　 （二）指导内部审计工作和内部控制工作

　　报告期内，公司董事会审计委员会根据《公司法》、《证券法》及公司内部控

制管理制度等要求，结合公司实际情况，从专业的角度监督和指导公司内部审计

工作，同时督促公司内部审计严格按照审计工作计划执行，积极推进公司内控规

范体系优化工作。

　 （三）审阅财务报告

　　报告期内，审计委员会认真审议了公司各期财务报告，从专业角度对公司财

务报告的真实性、准确性和完整性进行了监督，认为公司财务报告真实、准确、

完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的情形，不存在重大会计差错调

整、重大会计政策变更、估计变更、涉及重要会计判断及导致非标准无保留意见

审计报告的事项。

　　四、总体评价

　　报告期内，董事会审计委员会按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委

员会运作指引》《北京慧辰资道资讯股份有限公司章程》《董事会审计委员会工作

细则》等有关规定，尽职尽责地履行了审计委员会的职责。

　　2021年，董事会审计委员会将继续秉持审慎、客观、独立的原则，勤勉尽责，

充分发挥公司审计委员会的监督职能，加强内部指导和外部沟通，在监督外部审

计、指导公司内部审计、完善公司内控体系建设等方面继续发挥重要作用，维护

公司与全体股东的合法权益，促进公司规范运作和稳健经营。

　　特此报告。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 董事会审计委员会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2021 年 4 月 29 日

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