盟升电子：独立董事2020年度述职报告

　　　　　　　　　 成都盟升电子技术股份有限公司

　　　　　　　　　　 2020 年独立董事述职报告

　　作为成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2020

年我们按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证

券交易所科创板上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》

等法律法规以及《成都盟升电子技术股份有限公司章程》《成都盟升电子技术股

份有限公司独立董事工作制度》等规定，切实履行了独立董事的职责，谨慎、诚

信、勤勉地行使公司赋予的权利，积极出席了公司董事会及相关会议，并对董事

会的相关事项发表了独立意见，从公司整体利益出发，维护了公司和全体股东特

别是中小股东的合法权益。现将2020年度履行独立董事职责工作情况汇报如下：

　　一、基本情况

　　（一）个人基本情况

　　作为公司独立董事，我们均拥有良好的专业资质及能力，并在所从事的专业

领域积累了丰富的经验，我们个人工作履历、专业背景及兼职情况如下：

　　丁庆生：男，1950年5月3日出生，中国国籍，无境外永久居住权，本科学历。

1982年7月毕业于成都信息工程大学气象雷达专业，1982年7月至2016年6月任职

电子科技大学电工学院教师，2016年6月退休。现任公司独立董事。

　　徐家敏：女，1950年1月19日出生，中国国籍，无境外永久居住权，本科学

历，高级会计师、注册会计师。1994年至今，任职四川华信（集团）会计师事务

所（特殊普通合伙）。现任公司独立董事。

　　宗显政：男，1979年10月23日出生，中国国籍，无境外永久居住权，博士学

历。2002年9月至今，任职电子科技大学电子工程学院副教授。现任公司独立董

事。

　　（二）是否存在影响独立性情况的说明

　　作为公司独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在

公司主要股东中担任任何职务；没有为公司或其子公司提供财务、法律、咨询等

服务。我们具有中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、

《成都盟升电子技术股份有限公司章程》、《成都盟升电子技术股份有限公司独

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立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客

观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

　　二、独立董事年度履职概况

　　（一）出席董事会和股东大会情况

　　2020年度，董事会共召开6次董事会会议，独立董事具体出席情况如下：

　　　　　　　 应参加董事会

独立董事姓名　　　　　　　　　 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次）

　　　　　　　　会议（次）

　 丁庆生　　　　　　6　　　　　　　 6　　　　　　 0　　　　　　　0

　 徐家敏　　　　　　6　　　　　　　 6　　　　　　 0　　　　　　　0

　 宗显政　　　　　　6　　　　　　　 6　　　　　　 0　　　　　　　0

　　2020年度审计委员会召开4次会议，薪酬与考核委员会召开1次会议，提名委

员会召开1次会议，战略委员会召开4次会议，我们具体出席会议情况如下：

独立董事姓名　　专门委员会名称　　亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次）

　　　　　　　 薪酬与考核委员会　　　　　1　　　　　　 0　　　　　　　0

　丁庆生

　　　　　　　　　战略委员会　　　　　　 4　　　　　　 0　　　　　　　0

　　　　　　　　　审计委员会　　　　　　 4　　　　　　 0　　　　　　　0

　徐家敏　　　 薪酬与考核委员会　　　　　1　　　　　　 0　　　　　　　0

　　　　　　　　　提名委员会　　　　　　 1　　　　　　 0　　　　　　　0

　　　　　　　　　审计委员会　　　　　　 4　　　　　　 0　　　　　　　0

　宗显政

　　　　　　　　　提名委员会　　　　　　 1　　　　　　 0　　　　　　　0

　　2020年度，公司召开3次股东大会，我们列席了3次股东大会。

　　（二）会议表决情况

　　报告期内，我们均亲自出席了公司的董事会、专门委员会和股东大会，忠实

履行独立董事职责，我们认为公司董事会、专门委员会及股东大会的召集召开符

合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序。董事会、专门委员会审议事

项我们均发表了明确同意意见，相关事项发表了独立意见。

　　（三）现场考察情况

　　2020年，我们充分利用参加董事会现场会议、股东大会的机会，对公司进行

现场走访和考察，深入了解公司经营情况及重大事项进展。此外，我们通过会谈、

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电话等多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，

掌握公司经营及规范运作情况，全面深入了解公司经营、管理和财务状况，同时

及时关注外部环境对公司的影响，督促公司规范运作。

　 （四）公司配合工作情况

　　公司管理层高度重视与我们的沟通交流，积极主动汇报公司生产经营相关重

大事项的进展情况，征求我们的专业意见，对我们提出的建议能及时落实，为我

们更好的履职提供了必要的配合和支持。

　　三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

　 （一）关联交易情况

　　 报告期内，公司未发生重大关联交易。

　 （二）对外担保及资金占用情况

　　 报告期内，我们根据相关规定，对公司对外担保及资金占用情况进行了必

要的了解和核实，经核实，公司为子公司提供的担保为日常经营所需，且各项

担保均已按照有关法律、法规及《公司章程》的规定履行了相关审议程序，不

存在违规担保情况。除此外，公司没有为控股股东及其他关联方、任何法人单

位或个人提供担保；公司不存在非经营性资金占用的情形。

　 （三）募集资金的使用情况

　　报告期内，根据《上市公司监管指引第2号―上市公司募集资金管理和使用

的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证

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