工银瑞信全球美元债债券型证券投资基金(QDII)托管协议

工银瑞信全球美元债债券型

　证券投资基金（QDII）

　　　　托管协议

基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　　　　　二零二一年四月

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工银瑞信全球美元债债券型证券投资基金（QDII）　　　　　　　　　　 托管协议

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　目　　　　 录

一、基金托管协议当事人 ………………………………………. 3

二、基金托管协议的依据、目的和原则 ……………………………. 4

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 …………………….. 4

四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ………………………….. 7

五、基金财产的保管 ………………………………………….. 8

六、指令的发送、确认及执行 ………………………………….. 11

七、交易的清算交收安排 ……………………………………… 13

八、基金资产净值计算和会计核算 ………………………………. 15

九、基金收益分配 …………………………………………… 19

十、基金信息披露 …………………………………………… 19

十一、基金费用 …………………………………………….. 21

十二、基金份额持有人名册的保管 ………………………………. 22

十三、基金有关文件档案的保存 ………………………………… 23

十四、基金管理人和基金托管人的更换 …………………………… 23

十五、禁止行为 …………………………………………….. 25

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ……………………. 26

十七、违约责任 …………………………………………….. 27

十八、争议解决方式 …………………………………………. 28

十九、托管协议的效力 ……………………………………….. 28

二十、其他事项 …………………………………………….. 28

二十一、托管协议的签订 ……………………………………… 29

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工银瑞信全球美元债债券型证券投资基金（QDII）　　　　　　　　　　　　　　托管协议

　　鉴于工银瑞信基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的

有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募

集发行工银瑞信全球美元债债券型证券投资基金（QDII）；

　　鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的

银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

　　鉴于工银瑞信基金管理有限公司拟担任工银瑞信全球美元债债券型证券投资

基金（QDII）的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任工银瑞信全球美元

债债券型证券投资基金（QDII）的基金托管人；

　　为明确工银瑞信全球美元债债券型证券投资基金（QDII）的基金管理人和基金

托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

　　除非另有约定，《工银瑞信全球美元债债券型证券投资基金（QDII）基金合同》

(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若

有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。

　　若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募

说明书的规定。

　　　　　　　　　　　　　 一、基金托管协议当事人

　　 （一）基金管理人

　　 名称：工银瑞信基金管理有限公司

　　 住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5

号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

　　 法定代表人：赵桂才（代）

　　 设立日期：2005 年 6 月 21 日

　　 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】93 号

　　 组织形式：有限责任公司

　　 注册资本：贰亿元人民币

　　 存续期限：持续经营

　　 联系电话：400-811-9999

　　 （二）基金托管人

　　 名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

　　 住所：北京市西城区金融大街 25 号（100033）

　　 法定代表人：田国立

　　 成立时间：2004 年 09 月 17 日

　　 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号

　　 组织形式：股份有限公司

　　 注册资本：人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

　　 存续期间：持续经营

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工银瑞信全球美元债债券型证券投资基金（QDII）　　　　　　　　　　　　　 托管协议

　　　　　　　　　二、基金托管协议的依据、目的和原则

　　（一）订立托管协议的依据

　　本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证

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