工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新

　　　　 工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金(C 类份额)

　　　　　　　　　　　　　　　　　 基金产品资料概要更新

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　编制日期：2021 年 4 月 27 日

　　　　　　　　　　　　　　　　 送出日期：2021 年 4 月 30 日

　　　　　　　　　本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

　　　　　　　　　作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

　　　　　　　　　工银信用纯债一年定开债

基金简称　　　　　　　　　　　　　　　　　 基金代码　　　　　　　 000074

　　　　　　　　　券

　　　　　　　　　工银信用纯债一年定开债

下属基金简称　　　　　　　　　　　　　　　 下属基金交易代码　　　 000077

　　　　　　　　　券C

　　　　　　　　　工银瑞信基金管理有限公

基金管理人　　　　　　　　　　　　　　　　 基金托管人　　　　　　 招商银行股份有限公司

　　　　　　　　　司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上市交易所及上市日

基金合同生效日　 2013 年 5 月 22 日　　　　　　　　　　　　　　　 –

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　期

基金类型　　　　 债券型　　　　　　　　　　交易币种　　　　　　　 人民币

运作方式　　　　 定期开放式　　　　　　　　开放频率　　　　　　　 每个封闭期为一年

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　开始担任本基金基金

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013 年 5 月 22 日

基金经理　　　　 何秀红　　　　　　　　　　经理的日期

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证券从业日期　　　　　 2007 年 6 月 1 日

　　　　　　　　　有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：《基金合同》生效后，每个开放期最后

其他　　　　　　 一个开放日日终，基金份额持有人人数低于 200 人，或者 10 大基金份额持有人持

　　　　　　　　　有 90%以上基金份额。

二、基金投资与净值表现

(一) 投资目标与投资策略

本基金的投资安排，请阅读本基金《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。

投资目标　　　　 在控制风险并保持资产流动性的基础上，力争实现超越业绩比较基准的投资收益。

　　　　　　　　　本基金的投资范围包括国债、央行票据、政策性金融债、地方政府债、非政策性金融

　　　　　　　　　债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、次级债、可分离交易可转债的纯债部

　　　　　　　　　分、资产支持证券、银行存款、债券回购等固定收益类金融工具，以及法律法规或中

　　　　　　　　　国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金不直接在二级市场买入股票、权证等

　　　　　　　　　权益类资产，也不参与一级市场新股申购和新股增发，可转债仅投资二级市场可分离

投资范围

　　　　　　　　　交易可转债的纯债部分。

　　　　　　　　　基金的投资组合比例为：债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于 80%，其中

　　　　　　　　　信用债券的投资比例不低于本基金固定收益类资产投资的 80%，但在每次开放期前三

　　　　　　　　　个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；开放期

　　　　　　　　　内现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%，其中现金不

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　　　　　　　　　包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；封闭期内，本基金不受该比例的限制。

　　　　　　　　　信用债券指地方政府债、非政策性金融债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、

　　　　　　　　　次级债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券等除国债、央行票据和政策性

　　　　　　　　　金融债外的非国家信用的债券资产。

　　　　　　　　　本基金的主要投资策略包括：期限配置策略、期限结构策略、类属配置策略、证券选

主要投资策略　　 择策略、短期和中长期的市场环境中的投资策略及资产支持证券等品种投资策略，在

　　　　　　　　　严格控制风险的前提下，发掘和利用市场失衡提供的投资机会，实现组合资产的增值。

业绩比较基准　　 一年期银行定期存款税后收益率+1.2%。

　　　　　　　　　本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和

风险收益特征

　　　　　　　　　股票型基金。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表

(三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

注:1、本基金基金合同于 2013 年 05 月 22 日生效。合同生效当年不满完整自然年度的,按实际期限计算净

值增长率。

2、基金的过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用

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(一) 基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

申

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