中金金利债券型证券投资基金更新招募说明书2021年第2号

中金金利债券型证券投资基金

　　　 更新招募说明书

　　　　　 2021 年第 2 号

　 基金管理人：中金基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　　　　　二零二一年四月

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　招募说明书

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　重要提示

　　 中金金利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申请于2016年11

月 14 日 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 （ 以 下 简 称 “ 中 国 证 监 会 ” ） 证 监 许 可

[2016]2662号《关于准予中金金利债券型证券投资基金注册的批复》注册，并于

2016年12月13日经中国证监会证券基金机构监管部机构部函[2016]3163号《关

于中金金利债券型证券投资基金备案确认的函》备案。本基金的基金合同于2016

年12月13日生效。

　　 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

　　 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不

表明其对本基金的投资价值、收益及市场前景做出实质性判断或保证，也不表明

投资于本基金没有风险。

　　 中金金利债券型证券投资基金投资于证券及期货市场，基金净值会因为证券

及期货市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有的基金份额享受基金收益，

同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括但不限于：市场风险、信用

风险、流动性风险、管理风险、操作及技术风险、合规性风险、本基金特有风险、

税负增加风险和其他风险等。本基金投资品种包含中小企业私募债券，中小企业

私募债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由

于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体

信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私

募债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金为债券型基金，

预期收益和风险水平低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。

　　 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应

程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有

关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理

侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧

袋机制时的特定风险。

　　 投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基

金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，

自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，并充分考虑

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 招募说明书

自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

　 本基金基金份额分为A、C两类，其中A类基金份额收取认/申购费，不计提

销售服务费；C类基金份额不收取认/申购费，但计提销售服务费；A、C两类基

金份额适用不同的赎回费率。

　 投资有风险，投资人认/申购本基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品

资料概要及其更新。

　 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策

后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

　 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金的

过往业绩并不预示其未来表现。

　 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本基金本次更新招募说明书对侧袋机制相关内容及“第三部分 基金管理人”部

分进行更新，相关信息更新截止日为2021年4月30日。除非另有说明，本更新招

募说明书其他所载内容截止日为2021年1月26日，有关财务数据和净值表现截止

日为2020年9月30日（财务数据未经审计）。

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　招募说明书

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 目　　　　录

重要提示 ……………………………………………………………………………………………….. 1

第一部分 绪言 ……………………………………………………………………………………….. 4

第二部分 释义 ……………………………………………………………………………………….. 5

第三部分 基金管理人 ……………………………………………………………………………. 10

第四部分 基金托管人 ……………………………………………………………………………. 18

第五部分 相关服务机构 …………………………………………………………………………. 23

第六部分 基金的募集 ……………………………………………………………………………. 29

第七部分 基金合同的生效 ……………………………………………………….

查看公告全文…