中金新润3个月定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书2021年第2号

中金新润 3 个月定期开放债券型证券投资基金

　　　　　　　更新招募说明书

　　　　　　　 2021 年第 2 号

　　　基金管理人：中金基金管理有限公司

　　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　　　　　　　 二零二一年四月

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 招募说明书

　　　　　　　　　　　　　　　 重要提示

　　中金新润 3 个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集

申请于 2019 年 4 月 19 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）

证监许可[2019]809 号文注册，并于 2020 年 1 月 21 日经中国证监会证券基金机

构监管部机构部函[2020]181 号《关于中金新润 3 个月定期开放债券型证券投资

基金备案确认的函》备案。本基金的基金合同于 2020 年 1 月 21 日生效。

　　本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

　　本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不

表明其对本基金的投资价值、收益及市场前景做出实质性判断或保证，也不表明

投资于本基金没有风险。中国证监会不对本基金的投资价值及市场前景等做出实

质性判断或者保证。

　　本基金投资于证券市场市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，

投资人根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金

投资中的风险包括但不限于：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、估

值风险、操作及技术风险、合规性风险、本基金特有风险和其他风险等。本基金

为债券型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金，低于股票型基金

和混合型基金。

　　本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债

券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须

符合中国证监会的相关规定），在政策市场环境下本基金的流动性风险适中。在

特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其

他未能遇见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造

成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不

能实现既定的投资决策等风险。本基金的投资范围中包括资产支持证券，由于资

产支持证券一般都针对特定机构投资人发行，且仅在特定机构投资人范围内流通

转让，该品种的流动性较差，且抵押资产的流动性较差，持有资产支持证券可能

存在风险。本基金可能投资流动性受限证券，可能存在流动性风险、法律风险和

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　招募说明书

操作风险。为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品。信用衍生品的投资

可能面临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险等。

　　 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相

应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”

等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并

不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基

金启用侧袋机制时的特定风险。

　　投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基

金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，

自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，并充分考虑

自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

　　本基金基金份额分为 A、C 两类，其中 A 类基金份额收取认/申购费，不计

提销售服务费；C 类基金份额不收取认/申购费，但计提销售服务费；A、C 两类

基金份额适用不同的赎回费率。

　　投资有风险，投资人认/申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资

料概要及其更新。

　　基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策

后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

　　基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金的

过往业绩并不预示其未来表现。

　　 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本基金本次更新招募说明书对侧袋机制相关内容及“第三部分 基金管理人”

部分进行更新，相关信息更新截止日为 2021 年 4 月 30 日。除非另有说明，本

更新招募说明书其他所载内容截止日为 2021 年 1 月 21 日，有关财务数据和净

值表现截止日为 2020 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　招募说明书

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 目　　　 录

重要提示 ……………………………………………………………………………………… 1

第一部分　　　　绪言…………………………………………………………………………….. 4

第二部分　　　　释义…………………………………………………………………………….. 5

第三部分　　　　基金管理人 …………………………………………………………………. 11

第四部分　　　　基金托管人 …….

查看公告全文…