国联安中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书

国联安中证新材料主题交易型开放式指数证

　　　　　　　 券投资基金

　　　　　　　 招募说明书

　　 基金管理人：国联安基金管理有限公司

　　基金托管人：国泰君安证券股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　 招募说明书

　　　　　　　　　　　　　　　 【重要提示】

　　本基金经中国证券监督管理委员会2021年3月16日证监许可[2021]854号文准

予注册募集。

　　本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资

价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益；因基金份额价格存在波动，

亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

　　本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券市场、期货波动等因素

产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产

品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价

值，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，并自行承担投

资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风

险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、合规

性风险、操作和技术风险、本基金的特有风险等。

　　本基金的特有风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。

　　本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基

金和混合型基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的

指数相似的风险收益特征。

　　本基金发售面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能

低于发售面值，本基金投资者有可能出现亏损。因折算、分红等行为导致基金份

额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金

投资收益。

　　投资者申购的基金份额当日起可竞价卖出，投资者赎回获得的股票当日起可

竞价卖出。

　　投资有风险，投资者在认购或申购本基金前应当认真阅读《基金合同》、

《招募说明书》、《基金产品资料概要》等信息披露文件，了解基金的风险收益

特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否

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　　　　　　　　　　　　　　　 招募说明书

和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，

自行承担投资风险。

　 投资者投资于本基金前请认真阅读证券交易所和登记结算机构关于ETF的相

关业务规则及其不时的更新，确保具备相关专业知识、清楚了解相关规则流程后

方可参与本基金的申购、赎回及交易。投资者一旦认购、申购或赎回本基金，即

表示对基金认购、申购和赎回所涉及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎

回所涉及申购、赎回对价的交收方式已经认可。

　 基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”

原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资

风险，由投资者自行负责。

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 招募说明书

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 目　　　　 录

一、绪言…………………………………………………………………………………………………………5

二、释义…………………………………………………………………………………………………………6

三、基金管理人…………………………………………………………………………………………….12

四、基金托管人…………………………………………………………………………………………….24

五、相关服务机构…………………………………………………………………………………………28

六、基金的募集…………………………………………………………………………………………….30

七、基金合同的生效……………………………………………………………………………………..39

八、基金份额的折算和变更登记……………………………………………………………………41

九、基金份额的上市交易………………………………………………………………………………42

十、基金份额的申购与赎回…………………………………………………………………………..44

十一、基金的投资……………………………………………………………………………..

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