南方安泰混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新

　　　　　　　　　　　　　　　　 南方安泰混合型证券投资基金（A 类份额）基金产品资料概要更新

南方安泰混合型证券投资基金（A 类份额）基金产品资料概

　　　　　　　　　　　 要更新

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　编制日期：2021 年 4 月 27 日

　　　　　　　　　　　　　　　 送出日期：2021 年 4 月 30 日

　本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

　作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称　　　　　　 南方安泰混合 A　　　　 基金代码　　　　　　　　003161

　　　　　　　　　　　南方基金管理股份　　　　　　　　　　　　　　　 中国建设银行股份

基金管理人　　　　　　　　　　　　　　　　　基金托管人

　　　　　　　　　　　有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 有限公司

基金合同生效日　　　 2016 年 9 月 22 日

基金类型　　　　　　 混合型　　　　　　　　 交易币种　　　　　　　　人民币

运作方式　　　　　　 普通开放式

开放频率　　　　　　 每个开放日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 开始担任本基金基

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2016 年 9 月 22 日

基金经理　　　　　　 孙鲁闽　　　　　　　　 金经理的日期

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 证券从业日期　　　　　　2003 年 4 月 1 日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 开始担任本基金基

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2020 年 9 月 25 日

基金经理　　　　　　 杨旭　　　　　　　　　 金经理的日期

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 证券从业日期　　　　　　2009 年 5 月 7 日

二、基金投资与净值表现

（一） 投资目标与投资策略

　　详见《南方安泰混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。

　　　　　　　　本基金主要投资于债券等固定收益类金融工具，辅助投资于精选的股

投资目标　　　　票，通过灵活的资产配置与严谨的风险管理，力求实现基金资产持续稳

　　　　　　　　定增值，为投资者提供稳健的养老理财工具。

　　　　　　　　　本基金的投资对象包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板

　　　　　　　　　及其他经中国证监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、股指期

　　　　　　　　　货、权证、债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票据、金融

　　　　　　　　　债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、政

　　　　　　　　　府支持债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资

投资范围　　　　　券、超短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、债券回购、银行

　　　　　　　　　存款、货币市场工具等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他

　　　　　　　　　金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

　　　　　　　　　本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30%；债券等固

　　　　　　　　　定收益类金融工具投资占基金资产的比例不低于 70%，其中，现金及到

　　　　　　　　　期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

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　　　　　　　　　　　　　　 南方安泰混合型证券投资基金（A 类份额）基金产品资料概要更新

　　　　　　　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行

　　　　　　　　适当程序后，可以将其纳入投资范围，有关投资比例限制等遵循届时有

　　　　　　　　效的规定执行。 本基金管理人自基金合同生效之日起 6 个月内使基金

　　　　　　　　的投资组合比例符合上述相关规定。

　　　　　　　　本基金在资产配置方面采用优化的恒定比例投资组合保险策略（优化

　　　　　　　　CPPI）。CPPI 策略是国际通行的一种投资组合保险策略，优化的 CPPI

　　　　　　　　策略是对 CPPI 策略的一种优化，它主要是通过金融工程技术和数量分

　　　　　　　　析等工具，根据市场的波动来动态调整风险资产与稳健资产在投资组合

　　　　　　　　中的比重，以确保投资组合在一段时间以后的价值不低于事先设定的某

　　　　　　　　一目标价值，以达到增强组合收益的效果。该策略的具体实施主要有以

　　　　　　　　下步骤：第一步，确定基金价值底线。根据投资组合期末最低目标价值

主要投资策略　　和合理的折现率设定当前应持有的稳健资产的数量，即投资组合的价值

　　　　　　　　底线,计算投资组合现时净值超过价值底线的数额;第二步，确定风险资

　　　　　　　　产。将相当于净值超过价值底线的数额特定倍数的资金投资于风险资产

　　　　　　　　（如股票等），以实现最低目标价值的增值。第三步，调整风险乘数及

　　　　　　　　资产配置比例。本基金将根据市场波动的特点以及预期的风险与收益的

　　　　　　　　匹配关系，定期计算风险乘数上限并对实际风险乘数进行监控，一旦实

　　　

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