天翔环境：2020年度内部控制自我评价报告

　　　　　　　　　　 成都天翔环境股份有限公司

　　　　　　　　 2020年度内部控制自我评价报告

　　根据《企业内部控制基本规范》及深圳证券交易所创业板上市公司规范运作

指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结

合本公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督

和专项监督的基础上，我们对公司2020年12月31日（内部控制评价报告基准日）

的内部控制有效性进行了评价。

　　一、董事会声明

　　按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其

有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建

立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公

司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个

别及连带法律责任。

　　公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及

相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存

在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化

可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部

控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

　　二、内部控制评价结论

　　根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准

日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。

　　根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准

日，公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷。

　　自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内

部控制有效性评价结论的因素。

　　内部控制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随

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着情况的变化及时加以调整。公司将匹配发展战略、结合业务流程的变化，继续

完善内部控制制度，规范内部控制制度执行，不断优化内部控制评价方法论，加

强内部控制监督检查，促进公司健康、可持续发展。

　　三、内部控制评价工作情况

　　（一）内部控制评价范围

　　纳入评价范围的主要业务和事项包括组织架构、发展战略、人力资源、社会

责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工

程项目、担保业务、财务报告、全面预算、合同管理、信息系统等主要业务流程；

重点关注的高风险领域主要包括财务管理风险、财务报告披露风险、合同管理风

险、内部信息传递风险和重大投资决策等。

　　1.组织架构

　　公司积极按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证

券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规要求，依据相互独立、

相互制衡、权责明确、精干高效的原则，不断完善公司法人治理结构，持续改进

规范公司运作。

　　公司股东大会、董事会和监事会依照《公司法》、《证券法》、中国证监会的

有关规定、《公司章程》及各自相应工作细则的规定行使各自职权。董事会依据

规定向股东大会负责并汇报工作；董事会下设提名委员会、审计委员会、战略委

员会、薪酬与考核委员会、风险管理委员会五个专门委员会，各委员会有明确的

工作细则；公司监事会与审计委员会独立工作，对公司生产经营和重大决策进行

监督；公司管理层在日常经营管理过程中严格遵守公司章程、公司规章管理制度

和有关工作细则。

　　 公司根据职责划分结合实际情况，设立了董事会办公室、人力资源部、财

务部、技术部、生产部、环境安全部、市场部、物资管理部、质量管理部、采购

部、公司办公室、法务部等职能部门。各职能部门之间职责明确，形成相互配合、

相互制约的各业务经营管理体系。

　　2.发展战略

　　公司设立了战略委员会，并制定了《董事会战略委员会实施细则》，负责对

公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，对相关事项的实施情况

进行检查。

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　　3.人力资源

　　公司在人员的录用、培训、晋升、绩效考核、内部调动、员工退出机制、工

资薪金、福利保障以及员工行为规范等方面，执行《员工招聘录用管理程序》、

《员工培训管理程序》、《年度目标设置及绩效考核管理程序》、《考勤、休假及加

班管理程序》、《员工离职管理程序》等制度的规定，在订单、质量、项目计划、

安健环等各个方面也制订了完整配套的激励和考核体系，努力打造一支锐意进取，

充满活力的员工队伍。

　　4.社会责任

　　公司按照《环境及安全年度考核管理程序》、《生产安全事故处罚程序》、《质

量损失统计和考核程序》、《废料和报废固定资产处理管理程序》、《有毒有害作业

管理办法》等制度，在安全生产、产品质量、环境保护及员工权益保护等方面认

真履行好应尽的社会责任和业务，做到经济效益与社会效益、短期利益与长远利

益、自身发展与社会发展相互协调，实现企业与员工、企业与社会、企业与环境

的健康和谐发展。

　　5.企业文化

　　公司按照企业文化建设的一般规律要求，把企业文化建设作为一个长期持续

的系统工程，在精神文化、制度文化、行为文化、物质文化四个层面上，继续有

计划、有重点、分步骤地向前推进。

　　公司坚持“诚信经营、遵纪守法”，正确处理企业内部、外部关系，通过各

项管理制度、员工手册等载体，明确道德行为标准。公司定期开展法律法规和职

业道德教育培训，在奖惩制度中明确规定对员工弄虚作假、违反道德诚信的行为

采取零容忍的态度。

　　6.资金活动

　　在资金管理方面，公司对办理资金业务的不相容岗位已作分离，对资金收支

及保管业务建立了较严格的授权批准程序，相关岗位与人员存在相互制约关系；

在账户管理方面，公司严格规范银行账户开立、注销、使用等。公司通过《融资

管理制度》、《投资管理制度》、《财务管理制度》、《财务收支审批管理制度》、《资

金预算管理制度》、 募集资金管理办法》等制度，明确公司货币管理和结算要求，

加强资金业务管理和控制。

　　7.采购业务

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　　公司严格按照《销售订单预算/结算表》、《物资采购管理办法》、《采购和合

同管理手册》、《招询标管理办法》、《采购控制流程》、《采购建议书》、《财务收支

审批管理制度》等管理制度，从销售订单的材料预算开始直到销售合同结算结束，

实施生产物料成本控制；对采购业务进行分类、分等级控制，确立明确的授权批

准制度；在支付环节上，较合理地规划和落实了采购业务与预算控制、付款业务

的机构和岗位分工监督；同时，强化了质量损失在采购环

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