联建光电：2020年度独立董事述职报告-刘茂林

　　　　　　　　　 深圳市联建光电股份有限公司

　　　　　　　　　 2020 年度独立董事述职报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　――――刘茂林

各位股东及股东代表：

　　本人作为深圳市联建光电股份有限公司（以下简称“公司”或“联建光电”）的

独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规

范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规、规

范性文件以及《公司章程》、《独立董事制度》的规定和要求，在 2020 年度工作

中，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议

案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司

整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2020 年度本人履行独立

董事职责的工作情况报告如下：

　　一、出席会议情况

　　报告期内，本人任职期间，公司共召开 22 次董事会会议，本人均亲自按时

出席董事会会议，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。2020 年度，本

人本着勤勉务实和诚信负责的原则，对提交董事会的全部议案进行了认真审议，

以谨慎的态度行使表决权，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的

利益，因此本人均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

　　2020 年度，本人任职期间，公司召集召开的董事会、股东大会符合法定程

序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。

　　二、发表独立意见情况

　　2020 年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司的运作情况，与其他

独立董事一起就相关事项发表了独立意见，提高了董事会决策的科学性和客观性，

具体如下：

　　（一）2020 年 1 月 9 日在第五届董事会第六次会议上，对公司转让子公司

部分股权暨变更业绩承诺、回购注销部分业绩承诺对应补偿股份等事项进行审议

并发表独立意见。

　　（二）2020 年 1 月 8 日在第五届董事会第三十一次会议上，对公司改聘 2020

年度审计机构的事项进行审议并发表事前认可意见及独立意见。

　　（三）2020 年 3 月 18 日在第五届董事会第三十二次会议上，对公司延长 2014

年员工持股计划存续期、回购注销部分业绩承诺对应补偿股份事项进行审议并发

表独立意见。

　　（四）2020 年 4 月 30 日在第五届董事会第三十三次会议上，对公司 2019

年年度利润分配预案、2019 年度内部控制自我评价报告、控股股东及其他关联

方占用公司资金及公司对外担保情况、公司董事、监事、高级管理人员 2020 年

度薪酬方案、注销部分股票期权、会计政策变更、为银行综合授信额度提供担保、

相关补偿方案、转让全资孙公司股权等事项进行审议并发表独立意见。

　　（五）2020 年 5 月 15 日在第五届董事会第三十四次会议上，对相关补偿方

案事项进行审议并发表独立意见。

　　（六）2020 年 6 月 4 日在第五届董事会第三十六次会议上，对转让全资孙

子公司股权事项进行审议并发表独立意见。

　　（七）2020 年 6 月 12 日在第五届董事会第三十七次会议上，对拟出售部分

房产事项事项进行审议并发表独立意见。

　　（八）2020 年 7 月 2 日在第五届董事会第三十九次会议上，对拟出售部分

房产、回购注销部分业绩承诺对应补偿股份等事项进行审议并发表独立意见。

　　（九）2020 年 8 月 7 日在第五届董事会第四十次会议上，对转让全资子公

司股权事项进行审议并发表独立意见。

　　（十）2020 年 8 月 11 日在第五届董事会第四十一次会议上，对回购注销部

分业绩承诺对应补偿股份事项进行审议并发表独立意见。

　　（十一）2020 年 8 月 27 日在第五届董事会第四十三次会议上，对 2020 年

半年度公司控股股东及其他关联方资金占用情况及公司对外担保情况事项进行

审议并发表独立意见。

　　（十二）2020 年 8 月 31 日在第五届董事会第四十四次会议上，对聘任公司

副总经理、董事会秘书、聘任公司财务总监等事项进行审议并发表独立意见。

　　（十三）2020 年 10 月 29 日在第五届董事会第四十六次会议上，对关于续

聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构事项进行审议

并发表事前认可意见及独立意见。

　　　 （十四）2020 年 11 月 5 日在第五届董事会第四十七次会议上，对向银行申

请授信额度暨提供补充担保、子公司对外提供担保等事项进行审议并发表独立意

见。

　　　 （十五）2020 年 11 月 23 日在第五届董事会第四十八次会议上，对回购注

销部分业绩承诺对应补偿股份事项进行审议并发表独立意见。

　　　 （十六）2020 年 11 月 27 日在第五届董事会第四十九次会议上，对解除原

《投资协议书》暨转让子公司西安绿一传媒有限公司股权事项进行审议并发表独

立意见。

　　　 三、专门委员会履职情况

　　　 为积极推动董事会专门委员会工作，强化其专业职能，公司董事会下设审计

委员会、提名、薪酬与考核委员会及战略委员会。本人担任提名、薪酬与考核委

员会委员召集人和审计委员会委员。在 2020 年度主要履行以下职责：

　　　 作为董事会提名、薪酬与考核委员会委员及召集人，严格按照监管要求和《董

事会提名、薪酬与考核委员会议事规则》召集和主持会议，对聘任公司高管人员

等事项进行提名并认真审议，对公司聘用董事和高管人员的选择标准、考核程序

提出了合理的意见和建议，积极参与提名、薪酬与考核委员的日常工作，根据公

司实际情况，对公司董事、监事、高级管理人员的薪酬等事项，进行审查并提出

建议，切实履行提名、薪酬与考核委员会召集人的职能。

　　　 作为审计委员会委员，严格按照《独立董事制度》和《董事会审计委员会议

事规则》等相关制度的规定，根据公司实际情况，认真听取管理层对公司生产经

营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握 2020 年各季度财务报告，并就

2020 年度审计事项与会计师进行充分沟通，切实履行审计委员会委员的职能。

　　　 四、对公司进行实地考察的情况

　　　 2020 年度，本人利用参加董事会的机会对公司的战略规划、财务情况以及

内部制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行充分了解，与公司高管

进行交流，了解公司的经营情况。

　　　 通过查看公司会议档案、与公司管理层沟通、查看公司内部控制制度等方式，

对公司对外提供担保情况、控股股东、实际控制人以及其他关联方资金占用情况、

公司董事会决议执行情况进行核查，要求对相关问题进行整改，充分发挥独立董

事的独立作用。

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