昊志机电：南京证券股份有限公司关于昊志机电2020年度内部控制自我评价报告的核查意见

　　　　　　　　　　 南京证券股份有限公司

　　　　　　　 关于广州市昊志机电股份有限公司

　　　　 2020年度内部控制自我评价报告的核查意见

　　南京证券股份有限公司（以下简称“南京证券”或“保荐机构”）作为广州市昊

志机电股份有限公司（以下简称“昊志机电”或“公司”） 2017 年度非公开发行股

票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上

市公司信息披露指引第 6 号――保荐业务》、《深圳证券交易所创业板股票上市

规则》以及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，对公

司出具的《广州市昊志机电股份有限公司 2020 年度内部控制自我评价报告》进

行了核查，核查情况如下：

　　一、内部控制评价工作情况

　　（一）内部控制评价的范围

　　公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风

险领域情况。纳入评价范围的主要单位包括：公司及全部子公司。纳入评价范围

单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并

财务报表营业收入总额的 100%。

　　（二）纳入内部控制评价范围的主要业务和事项

　　纳入内部控制评价范围的主要业务和事项包括：治理结构、发展战略、社会

责任、人力资源、企业文化、内部审计、法制教育；重点关注的高风险领域主要

包括：采购控制、销售控制、交易与授权、不相容职务分离、会计系统、计算机

信息系统、财产保护、预算管理、绩效考评、子公司管理、关联交易、对外担保、

募集资金、对外投资、信息披露的内部控制。上述纳入评价范围的单位、业务和

事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

　　1、内部环境

　　（1）治理结构

　　根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司建立了股

东大会、董事会、监事会及管理层为主要框架的公司治理结构，建立了独立董事

工作机制，明确了各机构在决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有

效的职责分工和制衡机制。

　　公司董事会下设 4 个专门委员会：审计委员会、发展战略委员会、提名委员

会、薪酬与考核委员会，并制定了各专门委员会实施细则。自设立以来，各专门

委员会运转良好，能够履行职责，确保公司的健康运行。公司已建立健全了《独

立董事工作制度》，独立董事在公司募集资金使用、对外担保、关联交易等方面

严格按照相关规定发表独立意见，起到了必要的监督作用。

　　公司总经理及其他高级管理人员由董事会聘任，负责组织实施股东大会、董

事会决议事项。公司结合发展战略、业务特点和内部控制要求等设立了总经办、

证券事务部、人力资源部、财务部、审计部、资材部、生产运营部、品保部、技

研部、网络信息部、基建外联部、营销部、机器人事业部、高速风机事业部、维

修事业部、直驱事业部和分公司等部门，并制定了相应的部门及岗位职责。各职

能部门分工明确、各负其责、相互协作、相互监督。公司对子公司的经营、资金、

人员、财务等重大方面，按照法律法规及其公司章程的规定，通过委派董事、执

行董事及高级管理人员等，对其进行必要的监督和管理。

　　（2）发展战略

　　公司董事会是公司发展战略的决策机构。董事会下设发展战略委员会，负责

对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。公司通过健全发展战

略的内部控制，为公司增强核心竞争力和持续发展能力，提高发展战略的科学性

和执行力提供了重要保证。

　　（3）社会责任

　　公司在经营发展过程中，始终重视履行社会责任和义务，通过安全生产、产

品质量、环境保护、资源节约、促进就业、保护员工权益等切实做到经济效益与

社会效益、自身发展与社会发展的相互协调，促进企业的健康发展，为客户、股

东、员工和社会不断创造价值。

　　（4）人力资源

　　公司秉承人才战略，注重人才的选择、培训和激励。公司人力资源部每年根

据公司发展及各部门的人员需求计划，拟定公司的人才需求计划并根据发展情况

不断调整相关计划，以保证公司战略目标及经营计划的实现。公司建立了关于人

事行政等一系列的人力资源管理政策和流程指引，制定了相应的员工管理制度，

对员工招聘、晋升、绩效考核、薪酬、奖惩、培训等进行明确规定。通过岗位职

责说明书明确每个岗位的职责和考核要求，在人员选聘和提拔时，不仅重视专业

能力，而且关注品德修养。公司从业务发展的实际出发，结合员工能力素质及培

训需求情况，除了开展新员工培训，还组织业务培训、技术类培训等专项培训，

在满足员工个人能力和职业发展的需求的同时，也进一步促进了公司整体目标的

实现。

　　公司积极创造适合人才竞争和发展的企业文化氛围，为所有员工提供发挥才

智、实现价值的平台和机会，使公司成为拥有一流人才队伍、具有高凝聚力的现

代化企业。

　　（5）企业文化

　　企业文化是企业的灵魂和底蕴。公司自成立以来，始终重视企业文化建设工

作，围绕“为客户带去超值、为股东创造所值、为员工体现价值、为社会营造增值”

的核心价值观，确立了“技术领先、创造价值、持续改善、客户满意”的质量方针，

提出了“想出创新、做出艺术、卖出骄傲”的创新理念，推行了“制度化、数字化、

诚信化、信息化”的四化建设，以“立足自主技术创新，服务全球先进制造”为公司

发展战略，通过公司内部的有效沟通和外部培训，加强对员工的文化教育和熏陶，

全面提升员工的文化修养和内在素养。鼓励员工勇于创新，为员工发展提供良好

环境，使每一位有能力的员工能够有机会发挥自我能力，实现自我价值。

　　（6）内部审计

　　为加强公司内部审计的管理工作，提高内部审计工作的质量，实现公司内部

审计工作标准化、规范化，依据《中华人民共和国审计法》等法律法规和《公司

章程》的相关规定，结合公司的实际情况，公司设立了审计部并制定了《内部审

计章程》，在审计委员会的指导下，独立行使内部审计职权，不受其他部门和个

人的干涉，根据公司经营活动的实际需要定期或不定期对公司及子公司财务信息

的真实性和完整性、内部控制制度的建立和实施等情况进行检查监督。

　　（7）法制教育

　　公司十分重视法制教育工作并将国家的相关法律法规融入到了公司各项规

章制度里。通过日常的法制宣传与教育工作，增强了公司董事、监事、经理及其

他高级管理人员和员工的法治观念，在日常的经营和工作中，公司的全体人员均

能够做到严格依法决策、依法办事、依法监督。公司证券部负责法律相关事务，

为公司的合同审查、依法运营和风险控制提供了进一步的保障。

　　2、风险评估

　　公司根据战略目标及发展思路，结合行业特点，建立了系统、有效的风险评

估体系：按照“权责分明、相互制衡”的原则，建立了由股东大会、董事会、监事

会等法人治理结构以及内

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