成都先导：中国国际金融股份有限公司关于成都先导药物开发股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

　　　　　　　　　　　　中国国际金融股份有限公司

　　　　　　　　　关于成都先导药物开发股份有限公司

　　　　2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

　　中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为

成都先导药物开发股份有限公司（以下简称“成都先导”或“公司”）首次公开

发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构， 根据《中华人民共和国证券

法》（以下简称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上

海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作

指引》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律法规和规范

性文件的要求，中金公司及其指定保荐代表人对成都先导 2020 年度募集资金存

放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下：

一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]429 号文《关于同意成都先导药

物开发股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司于 2020 年 4 月

16 日在上海证券交易所以每股人民币 20.52 元的价格公开发行 40,680,000 股人

民币普通股(A 股)股票，股款计人民币 834,753,600.00 元，扣除承销费、推介费

及上网发行费共计人民币 67,781,992.32 元后，公司实际收到上述 A 股的募股资

金 人 民 币 766,971,607.68 元 ， 扣 除 需 由 公 司 支 付 的 其 他 发 行 费 用 人 民 币

20,960,441.52 元后，实际募集资金净额为人民币 746,011,166.16 元。上述募集资

金于 2020 年 4 月 8 日全部到账，并经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证并

出具天健验[2020]11-8 号验资报告。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1

　　（二）本年度使用金额及年末余额

　　截至 2020 年 12 月 31 日止，公司累计使用募集资金人民币 87,544,533.75 元，

均为 2020 年度使用，尚未使用的募集资金余额为人民币 670,764,671.70 元（其

中包含募集资金产生的利息收入扣除银行手续费等人民币 11,684,831.73 元及公

司尚未支付的其他发行费用人民币 613,207.56 元）。

二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金的管理制度情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司按照《中华人民共

和国公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交

易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号――上市公司募

集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件及公司章程的有关规定，

结合公司实际情况，制定了《成都先导药物开发股份有限公司募集资金管理制度》

（以下简称“管理制度”），对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等

方面进行了具体明确的规定，并按照管理制度的规定存放、使用、管理资金。

　　（二）募集资金三方监管情况

　　2020 年 4 月，公司和保荐机构分别与开户银行成都银行股份有限公司智谷

支行、中信银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，

明确了各方的权利和义务。上述三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户

存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。

　　（三）募集资金专户存储情况

　　截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：人民币元

序号　　　　　　　　开户银行　　　　　　　　　　　　 银行账号　　　　 本年年末余额

　1　　　　成都银行股份有限公司智谷支行　　　　　 1001300000761363　　　10,573,478.50

　2　　　 中信银行股份有限公司领事馆路支行　　　 8111001012100633429　　 8,018,536.92

　3　　　 中信银行股份有限公司领事馆路支行　　　 8111001012700650292　　62,172,656.28

　　　　　　　　　　　　　　　　 小计　　　　　　　　　　　　　　　　　 80,764,671.70

　4　　　　成都银行股份有限公司智谷支行　　　　　 1001403000081280　　　10,000,000.00

　5　　　　成都银行股份有限公司智谷支行　　　　　 1001403000081295　　　10,000,000.00

　6　　　　成都银行股份有限公司智谷支行　　　　　 1001438000003985　　　75,000,000.00

　7　　　　成都银行股份有限公司智谷支行　　　　　 1001438000004173　　 200,000,000.00

　8　　　　成都银行股份有限公司智谷支行　　　　　 1001438000004188　　 150,000,000.00

　9　　　 中信银行股份有限公司领事馆路支行　　　 8111001031800673241　　20,000,000.00

10　　　 中信银行股份有限公司领事馆路支行　　　 8111001032100683799　　 5,000,000.00

11　　　 中信银行股份有限公司领事馆路支行　　　 8111001032500683792　　 5,000,000.00

12　　　 中信银行股份有限公司领事馆路支行　　　 8111001033700684713　　10,000,000.00

13　　　 中信银行股份有限公司领事馆路支行　　　 8111001112100719041　　50,000,000.00

14　　　 中信银行股份有限公司领事馆路支行　　　 8111001112100719859　　55,000,000.00

　　　　　　　　　　　　　

查看公告全文…