诺德价值发现一年持有期混合型证券投资基金基金份额发售公告

诺德价值发现一年持有期混合型证券投资基金　　　　　　　　　　　基金份额发售公告

　　　　　　　　诺德价值发现一年持有期混合型证券投资基金

　　　　　　　　　　　　　　　　　基金份额发售公告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 重要提示

　　 1、诺德价值发现一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的

募集已获中国证监会证监许可【2021】1211 号文准予募集注册。中国证监会对本

基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不

表明投资于本基金没有风险。

　　 2、本基金是契约型、开放式、混合型证券投资基金。

　　 3、本基金的管理人为诺德基金管理有限公司（以下简称“本公司”），托管

人为中国光大银行股份有限公司（以下简称“光大银行”），注册登记机构为诺

德基金管理有限公司。

　　 4、本基金自 2021 年 5 月 17 日起至 2021 年 5 月 28 日止，通过本公司的直销

中心以及光大银行等代销机构的网点公开发售。基金管理人可根据募集情况适当

延长或缩短本基金的募集期限并及时公告，但募集期限自本基金发售之日起最长

不超过 3 个月。

　　 5、本基金募集对象包括符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投

资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投

资基金的其他投资人。

　　 6、募集期内投资者欲购买本基金，需开立基金账户；在办理基金账户开户的

同时可以办理基金的认购申请手续，但若开户无效，认购申请也同时无效。

　　 7、除法律法规或监管部门另有规定外，一个投资者只能开设和使用一个基金

账户。投资者应保证用于认购的资金来源合法，有权自行支配，且不存在任何法

律上的、合约上的或其他方面的障碍。

　　 8、在本基金募集期内，投资人通过直销机构、其他销售机构或基金管理人网

上直销系统（目前仅对个人投资者开通）首次认购的单笔最低限额为人民币 1 元

（含认购费），追加认购的单笔最低金额为人民币 1 元（含认购费）。投资人在

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1

诺德价值发现一年持有期混合型证券投资基金　　　　　　　　　基金份额发售公告

募集期内多次认购的，按单笔认购金额对应的费率档次分别计费。认购申请一经

销售机构受理，则不可撤销。

　　 单一投资者持有本基金份额集中度不得达到或者超过 50%，对于可能导致单

一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情

形，基金管理人有权采取控制措施。

　　 9、认购申请一旦被受理，即不得撤销。

　　 10、认购款项在基金募集期间的利息将折合成基金份额记入投资者账户，其

中利息以注册登记机构的记录为准。

　　 11、销售网点（包括直销网点和代销网点）或网上交易渠道受理申请并不表

示对该申请是否成功的确认，而仅代表确实收到了认购申请。申请是否有效应以

基金注册登记机构（即诺德基金管理有限公司）的确认登记为准。投资者可在基

金合同生效后到各销售网点或通过网上交易系统查询最终成交确认情况和认购的

份额。

　　 12、本公告仅对“诺德价值发现一年持有期混合型证券投资基金”发售的有

关事项和规定予以说明。投资者欲了解详细情况，请详细阅读刊登在 2021 年 4 月

23 日中国证监会规定媒介上的《诺德价值发现一年持有期混合型证券投资基金招

募说明书》。

　　 13、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站

（www.nuodefund.com）上。投资者亦可通过网站下载基金申请表格和了解基金发

售相关事宜。

　　 14、各代销机构代销网点及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机构咨

询。投资者也可拨打本公司客户服务电话（400-888-0009、021-68604888）及其他

代销机构客户服务电话咨询购买事宜。

　　 15、对未开设销售网点的地区的投资者，请拨打本公司的客户服务电话

（400-888-0009、021-68604888）咨询购买事宜。

　　 16、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。

　　 风险提示：

　　 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投

资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2

诺德价值发现一年持有期混合型证券投资基金　　　　　　　　　基金份额发售公告

金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、

操作或技术风险、合规性风险、基金估值风险、本基金的特定风险、其他风险等

等。

　　 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型

基金和货币市场基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下因投

资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

　　 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成本基金业绩表现的保证。

　　 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　 基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制

度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港

股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A

股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、

港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港

股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体

风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节及基金产品资料概要的具体

内容。

　　 基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资

产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股，存

在不对港股进行投资的可能。

　　 本基金对每份基金份额设置一年的最短持有期限，在最短持有期限内基金份

额持有人不能提出赎回或转换转出申请，最短持有期限届满后的下一个工作日（含

当日）起可以提出赎回或转换转出申请。

　　 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应

程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋

机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账

查看公告全文…