三达膜：长江证券承销保荐有限公司关于三达膜环境技术股份有限公司2020年度持续督导跟踪报告

　　　　　　　　　长江证券承销保荐有限公司关于

　　　　　　　　　 三达膜环境技术股份有限公司

　　　　　　　　　　 2020 年度持续督导跟踪报告

　　　长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为

三达膜环境技术股份有限公司（以下简称“三达膜”或“公司”）首次公开发行

股票并在科创板上市的保荐机构，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理

办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持

续督导工作指引》等有关法律法规的要求，出具本持续督导年度跟踪报告书。

　　　一、持续督导工作情况

序号　　　　　　　　　 工作内容　　　　　　　　　　　　　持续督导情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 保荐机构已建立健全并有效执

　　　　建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针

　1　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　行了持续督导制度，并制定了

　　　　对具体的持续督导工作制定相应的工作计划

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 相应的工作计划

　　　　根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开　 保荐机构已与三达膜签订《保

　　　　始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导　 荐协议》，该协议明确了双方

　2

　　　　协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，　 在持续督导期间的权利和义

　　　　并报上海证券交易所备案　　　　　　　　　　 务，并报上海证券交易所备案

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 保荐机构通过日常沟通、定期

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 或不定期回访、现场检查等方

　　　　通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调

　3　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　式，了解三达膜的业务发展情

　　　　查等方式开展持续督导工作

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 况，对三达膜开展持续督导工

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 作

　　　　持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法　 2020 年度三达膜在持续督导期

　　　　违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海　 间未发生按有关规定须保荐机

　4

　　　　证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后　 构公开发表声明的违法违规情

　　　　在指定媒体上公告　　　　　　　　　　　　　 形

　　　　持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违

　　　　法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2020 年度三达膜在持续督导期

　　　　发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报

　5　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　间未发生重大违法违规或违背

　　　　告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 承诺等事项

　　　　违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐

　　　　人采取的督导措施等

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　在持续督导期间，保荐机构督

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　导三达膜及其董事、监事、高

　　 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　级管理人员遵守法律、法规、

　　 遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所

6　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 部门规章和上海证券交易所发

　　 发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　布的业务规则及其他规范性文

　　 行其所做出的各项承诺

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　件，切实履行其所做出的各项

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　承诺

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保荐机构督促三达膜依照相关

　　 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　规定健全和完善公司治理制

　　 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会

7　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 度，并严格执行，督导董事、

　　 议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　监事、高级管理人员遵守行为

　　 为规范等

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　规范

　　 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，　 保荐机构对三达膜的内控制度

　　 包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和　 的设计、实施和有效性进行了

8　　内部审计制度，以及募集资金使用、关联交　　 核查，三达膜的内控制度符合

　　 易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子　 相关法规要求并得到了有效执

　　 公司的控制等重大经营决策的程序与规则等　　 行，能够保证公司的规范运行

　　 督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制

　　 度，审阅信息披露文件及其他相

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