仕佳光子：华泰联合证券有限责任公司关于河南仕佳光子科技股份有限公司2020年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

　　　　　　　　　　　 华泰联合证券有限责任公司

关于河南仕佳光子科技股份有限公司 2020 年度募集资金存

　　　　　　　　　　　 放和使用情况专项核查报告

　　华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）

作为河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“仕佳光子”、“公司”或“发

行人”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》

《上市公司监管指引第 2 号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上

海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管

规则适用指引第 1 号――规范运作》）等法律法规的规定，对仕佳光子在 2020

年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：

　　一、募集资金基本情况

　　1、实际募集资金金额、资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意河南仕佳光子科技股份有限公司首次

公开发行股票注册的批复》（证监许可【2020】1438号）核准，公司向社会公开

发行人民币普通股（A股）股票46,000,000股，股票面值为人民币1.00元，发行价

格为每股人民币10.82元，此次公开发行股份募集资金总额为人民币49,772.00万

元，扣除发行费用5,282.25万元后，募集资金净额为人民币44,489.75万元。前述

募集资金已经全部到位，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了

“致同验字（2020）第110ZC00267号”《验资报告》。

　　2、本年度募集资金使用和结余情况

　　　　　　　　　 项目　　　　　　　　　　　　　　金额（元）

实际募集资金到位金额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　444,897,538.06

减：置换预先投入到募投项目的自筹资金　　　　　　　　　　　　　　 41,019,492.93

减：累计投入募投项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 55,474,808.04

减：使用闲置资金进行理财管理　　　　　　　　　　　　　　　　　　310,000,000.00

加：利息收入、扣除手续费净额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 784,517.35

加：理财产品收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 909,643.84

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1

　　　　　　　　　　项目　　　　　　　　　　　　　　　 金额（元）

截止 2020 年 12 月 31 日募集资金余额　　　　　　　　　　　　　　　　40,097,398.28

　　二、募集资金管理情况

　　1、募集资金的管理制度情况

　　为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效率，保护投资者权

益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券

交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》

等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《河南仕佳光子科技股份有

限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），将募集资金存

放于董事会批准设立的募集资金专项账户集中管理，公司按规定要求管理和使用

募集资金。

　　根据管理办法，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专

户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集

资金专户存储四方监管协议》。截至 2020 年 12 月 31 日，公司均严格按照规定严

格使用与存放募集资金。

　　2、募集资金专户存储情况

　　截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币元

　　　　开户银行　　　　　　　　　 银行账号　　　　 账户类别　　　　　存储余额

中国建设银行股份有限公

　　　　　　　　　　　　　　41050162650800000603　 募集资金专户　　 32,151,789.56

司淇滨支行

中原银行鹤壁分行营业部　　　 410601010150000650　　募集资金专户　　　2,646,266.96

中国农业银行股份有限公

　　　　　　　　　　　　　　　16431101040013620　　募集资金专户　　　5,299,341.76

司鹤壁淇滨支行

　　　　　　　　　　　　　　　　 合计　　　　　　　　　　　　　　　 40,097,398.28

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　截至 2020 年 12 月 31 日，募投项目的资金使用情况详见“募集资金使用情况

对照表”（附件 1）。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2

　　2、募投项目先期投入及置换情况

　　公司于 2020 年 8 月 26 日召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第

七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行

费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，

置换金额为 4,920.24 万元。

　　上述事项已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具《关于河南

仕佳光子科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报

告》（致同专字【2020】第 110ZA08881 号）。华泰联合证券有限责任公司已对上

述事项进行了核查并出具了《华泰联合证券有限责任公司关于河南仕佳光子科技

股份有限公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的核查意见》。

　　3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金

的情况。

　　4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　公司于 2020 年 8 月 26 日召开第二届董事会第十二

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