航亚科技：华泰联合证券有限责任公司关于无锡航亚科技股份有限公司2020年募集资金存放和使用情况专项核查报告

　　　　　　　　　 华泰联合证券有限责任公司

　　　　　 关于无锡航亚科技股份有限公司2020年度

　　　　　　募集资金存放和使用情况专项核查报告

　　 作为无锡航亚科技股份有限公司（以下简称“航亚科技”、“公司”或“发

行人”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国

公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上

海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号――规范运作》《科

创板上市公司持续监管办法（试行）》以及《上海证券交易所上市公司募集资金

管理办法（2013年修订）》等有关规定等文件的规定，华泰联合证券有限责任公

司（以下简称“华泰联合”、“保荐机构”）对航亚科技2020年度募集资金存放

和使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金的基本情况

　　（一）首次公开发行股票募集资金情况

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意无锡航

亚科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 证监许可〔2020〕2767号），

公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）6,460万股，每股面值1.00元，每

股发行价格为8.17元。本次公开发行募集资金总额为527,782,000.00元，扣除总发

行费用53,469,900.00元（不含增值税），募集资金净额为474,312,100.00元。上述

募集资金到位情况已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2020年

12月9日出具了“苏公W[2020]B132号”《验资报告》。

　　公司对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集

资金到账后，已全部存放于该募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资

金的银行签署了募集资金监管协议。

　　（二）募集资金结余情况

　　截至2020年12月31日，公司未使用上述募集资金，收到募集资金银行存款利

息收入20.62万元，现金管理（含大额存单、通知存款、银行理财）金额人民币

39,999万元，前期自有资金垫付及尚未支付的发行费1,188.06万元，募集资金专户

2020年12月31日实际余额为8,640.80万元。

二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金在各银行专项账户的存储情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权

益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交

易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》

(2013年修订)等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定

了《募集资金管理办法》。根据前述监管机构的规定以及《募集资金管理办法》

的要求公司对募集资金实行专户存储，分别在在宁波银行股份有限公司无锡太湖

新城支行和江苏银行股份有限公司无锡分行设立募集资金专户。

　 截至 2020 年 12 月 31 日，公司共有 3 个募集资金专户，情况如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：人民币元

　　 开户银行　　　　　　　　银行账号　　　　　　募集资金余额　　　　　　备注

宁波银行股份有限公司

　　　　　　　　　　　　78090122000155756　　　　20,028,682.18　　　 活期存款

　无锡太湖新城支行

宁波银行股份有限公

　　　　　　　　　　　　78090122000156385　　　　 117,892.43　　　　 活期存款

司无锡太湖新城支行

江苏银行股份有限公司

　　　　　　　　　　　　 2760188000177007　　　　66,261,448.55　　　 活期存款

　　　无锡分行

　　　　合 计　　　　　　　　　　　　　　　　　　86,408,023.16

　　（二）《募集资金三方监管协议》签署情况

　　根据《募集资金管理办法》，公司连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司、

光大证券股份有限公司于 2020 年 11 月与宁波银行股份有限公司无锡太湖新城

支行、江苏银行股份有限公司无锡分行分别签订了《资金专户存储三方监管协议》。

　　根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并

严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

同时根据《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，公司（或子公司）一次或

12个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过5,000万元，专户存储银行应及

时通知保荐机构华泰联合证券，同时经公司授权华泰联合证券指定的保荐代表人

唐逸凡、刘惠萍可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资料；专户

　　　　　　银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截止本报告出具日，

　　　　　　《募集资金三方监管协议》履行状况良好。

　　　　　　三、2020 年度募集资金实际使用情况

　　　　　　　　　 （一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　　　　　　　　 截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金实际使用情况如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 金额：万元

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　本年度投入

　　　　 募集资金总额　　　　　　　　　　　　　　47,431.21　　　　　　　募集资金总

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　额

变更用途的募集资金总额　　　　　　　　　　　　　　　-　　　　　　　　　已累计投入

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　募集资金总　　　　　　　　　　　　 –

变更用途的募集资金总额比例　　　　　　　　　　　　　

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