久日新材：招商证券股份有限公司关于天津久日新材料股份有限公司2020年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

　　　　　　　　　　　 招商证券股份有限公司

　　　　　　　　关于天津久日新材料股份有限公司

　　　　　　　 2020 年度募集资金存放和使用情况

　　　　　　　　　　　　　　　专项核查报告

　　招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为天津

久日新材料股份有限公司（以下简称“久日新材”、“公司”或“发行人”）首次公开

发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》

《上市公司监管指引第 2 号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上

海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管

规则适用指引第 1 号――规范运作》等法律法规的规定，对久日新材在 2020 年

度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：

　　　 一、募集资金基本情况

　　　 （一）首次公开发行股票募集资金情况

　　经 2019 年 9 月 26 日上海证券交易所科创板股票上市委员会审议通过、中国

证券监督管理委员会以证监许可[2019]1887 号文《关于同意天津久日新材料股份

有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，天津久日新材料股份有限公

司（以下简称公司）由联席主承销商招商证券股份有限公司、太平洋证券股份有

限公司于 2019 年 10 月 30 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 2,780.68

万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 66.68 元。共募集资金 1,854,157,424.00

元，扣除发行费用（不含增值税）144,864,470.72 元，募集资金净额 1,709,292,953.28

元。

　　截止 2019 年 10 月 30 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，经大华会

计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2019]000423 号”验资报告验证确认。

　　　 （二）募集资金使用和结余情况

　　　　 招商证券关于天津久日新材料股份有限公司 2020 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

　　截止 2020 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 212,381,621.93 元，

其中：于 2019 年 10 月 31 日起至 2019 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人

民币 162,569,159.40 元；本年度使用募集资金 49,812,462.53 元。截止 2020 年 12

月 31 日，募集资金余额为人民币 1,496,911,331.35 元。

　　二、募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共

和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号――规范运作》

等法律法规，结合公司实际情况，制定了《天津久日新材料股份有限公司募集资

金管理制度》（以下简称《管理制度》），该《管理制度》经公司 2019 年 3 月

16 日公司 2019 年第三次临时股东大会决议通过。

　　根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司分别在上海浦东发展

银行股份有限公司天津浦泰支行、招商银行股份有限公司天津分行营业部、兴业

银行股份有限公司天津华苑支行、渤海银行股份有限公司天津华苑支行开立了 4

个募集资金专用存储账户，并与募集资金开户银行、保荐机构招商证券股份有限

公司分别签订了《募集资金三方监管协议》，具体情况如下：

　　2019 年 10 月 30 日，公司和招商证券股份有限公司分别与上海浦东发展银

行股份有限公司天津分行（并久日新材料（东营）有限公司）、招商银行股份有

限公司天津分行、兴业银行股份有限公司天津分行、渤海银行股份有限公司天津

分行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监

管协议范本不存在重大差异。公司对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保

证专款专用。保荐机构指定保荐代表人或其他工作人员对募集资金使用情况进行

监督，并每季度对公司现场调查时同时检查募集资金专户存储情况。

　　根据公司与募集资金开户银行、招商证券股份有限公司签订的《募集资金三

方监管协议》，公司 1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过 5000

万元且达到募集资金净额的 20%的，公司和募集资金开户银行应及时通知招商证

券股份有限公司。

　　　　　　 招商证券关于天津久日新材料股份有限公司 2020 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

　　　　截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 金额单位：人民币元

　　　　银行名称　　　　　　　　　　账号　　　　　　初时存放金额　　　 截止日余额　　　　 存储方式

上海浦东发展银行股份　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 活期

　　　　　　　　　　　　 7707 0078 8013 0000 1191　 1,340,714,200.00　 32,198,492.31

有限公司天津浦泰支行

招商银行股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 活期

　　　　　　　　　　　　　 1229 0341 7510 602　　　　 54,706,600.00　　 5,899,819.96

天津分行营业部

兴业银行股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 活期

　　　　　　　　　　　　　4411 3010 0100 4600 03　　 200,000,000.00　　　　　189.96

天津华苑支行

渤海银行股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 活期

　　　　　　　　　

查看公告全文…