三旺通信：中信建投证券股份有限公司关于深圳市三旺通信股份有限公司2020年度持续督导跟踪报告

　　　　　　　　　　　中信建投证券股份有限公司

　　　　　　　　　关于深圳市三旺通信股份有限公司

　　　　　　　　　　　2020 年度持续督导跟踪报告

　　　中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作

为深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称“三旺通信”或“公司”）首次公开发

行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上

海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规

则适用指引第 1 号―规范运作》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关

法律法规和规范性文件的要求，对三旺通信进行持续督导，持续督导期为 2020 年

12 月 30 日至 2023 年 12 月 31 日。

　　　2020 年度，中信建投证券对三旺通信的持续督导工作情况总结如下：

　　　一、持续督导工作情况

序号　　　　　　　　　　 工作内容　　　　　　　　　　　　　　　持续督导情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 保荐机构已建立健全并有效

　　　　建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体

　1　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　执行了持续督导制度，并制定

　　　　的持续督导工作制定相应的工作计划

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 了相应的工作计划

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 保荐机构已与三旺通信签订

　　　　根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 《持续督导协议》，该协议明

　2　　 与上市公司签署持续督导协议，明确双方在持续督导

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 确了双方在持续督导期间的

　　　　期间的权利义务，并报上海证券交易所备案

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 权利和义务

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2020 年度，三旺通信在持续督

　　　　持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 导期间未发生按有关规定须

　3　　 项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 保荐机构公开发表声明的违

　　　　告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 法违规情况

　　　　持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违

　　　　规、违背承诺等事项的，应自发现或应当自发现之日　 2020 年度，三旺通信在持续督

　4　　 起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包　 导期间未发生违法违规或违

　　　　括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等　 背承诺等事项

　　　　事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 保荐机构通过日常沟通、定期

　　　　通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方　 或不定期回访、现场检查等方

　5

　　　　式开展持续督导工作　　　　　　　　　　　　　　　 式，了解三旺通信经营情况，

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 对三旺通信开展持续督导工

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1

序号　　　　　　　　　　 工作内容　　　　　　　　　　　　　　　持续督导情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　作

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　在持续督导期间，保荐机构督

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　导三旺通信及其董事、监事、

　　　 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法　 高级管理人员遵守法律、法

6　　 律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规　 规、部门规章和上海证券交易

　　　 则及其他规范性文件，并切实履行其所做的各项承诺　 所发布的业务规则及其他规

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　范性文件，切实履行其所做出

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的各项承诺

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保荐机构督促三旺通信依照

　　　 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　相关规定健全完善公司治理

7　　 括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　制度，并严格执行公司治理制

　　　 董事、监事和高级管理人员的行为规范等

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　度

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保荐机

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