安诺其：中信建投证券股份有限公司关于公司使用节余募集资金永久补充流动资金的核查意见

　　　　　　　　　　中信建投证券股份有限公司

　　　　　　　　关于上海安诺其集团股份有限公司

　　　　　 使用节余募集资金永久补充流动资金的核查意见

　　中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“保荐机构”）作为

上海安诺其集团股份有限公司（简称“安诺其”、“公司”）的持续督导机构，

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号――上市

公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运

作指引》等有关规定，对安诺其使用节余募集资金永久补充流动资金事项进行了

核查，具体核查情况如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准上海安诺其集团股份有限公司非公开

发行股票的批复》（证监许可【2017】837 号）核准，并经深圳证券交易所同意，

公司于 2017 年 11 月非公开发行人民币普通股（A 股）72,000,000 股，每股发行

价格人民币 5.82 元，募集资金总额为人民币 419,040,000.00 元，扣除与发行有关

的费用人民币 13,866,037.73 元后的实际募集资金净额为人民币 405,173,962.27

元。上述募集资金已于 2017 年 11 月 23 日划至公司指定账户，众华会计师事务

所（特殊普通合伙）已于 2017 年 11 月 24 日对本次发行进行了验资，并出具了

验资报告（众会字【2017】第 6312 号）。上述募集资金全部存放于募集资金专

户管理。

　　二、募集资金存放与管理情况

　　公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳

证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作

指引》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，

结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金进行专户存储，

并严格履行审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

　　公司及各实施募投项目的子公司已在上海浦东发展银行普陀支行、招商银行

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股份有限公司上海七宝支行开设了募集资金专项账户，并与保荐机构海通证券股

份有限公司（以下简称“海通证券”）及上述开户银行签署了募集资金监管协议。

由于公司聘请中信建投担任公司 2020 年非公开发行股票的保荐机构，原保荐机

构海通证券未完成的公司 2017 年非公开发行股票募集资金使用持续督导工作由

中信建投证券承接。因此，公司及实施募投项目的各子公司分别与开户银行、中

信建投证券重新签订了募集资金监管协议。

　　截至 2021 年 3 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币元

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2021 年 3 月 31 日余额

　开户银行　　　　　 银行帐号　　　　　　 账户类别

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 募集资金余额　　　其中：利息收入

上海浦东发展

　　　　　　　 98140078801900000072　　　 活期账户　　　 79,713.54　　　　　75,751.27

银行普陀支行

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 34,786,998.10

上海浦东发展

　　　　　　　 98140078801200000071　　　 活期账户　 （不含暂时补　　　　1,623,350.06

银行普陀支行

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 流 4,000 万元）

招商银行上海

　　　　　　　　 121927038510101　　　　　活期账户　　 3,383,432.85　　　　528,081.64

七宝支行

招商银行上海

　　　　　　　　 121932214810101　　　　　活期账户　　　　 6,209.00　　　　 59,925.33

七宝支行

　　合计　　　　　　　　-　　　　　　　　　　-　　　 38,256,353.49　　　 2,287,108.30

　　三、募集资金使用与节余情况

　　公司 2017 年非公开发行股票募集资金投资项目“江苏活性染料技改项目”

募集资金承诺投入金额为 13,000 万元，由于公司实际募集资金净额不足，故对

“江苏活性染料技改项目”募集资金投资金额进行调整，该项目投入募集资金金

额由 13,000 万元调整为 9,017 万元，不足部分由公司自筹解决，2018 年 12 月 25

日公司召开了 2018 年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金

用途的议案》，将原“江苏活性染料技改项目”其中的 5,000 万元募集资金变更

用途用于“烟台尚乎数码科技有限公司项目”实施，因此“江苏活性染料技改项

目” 调整后募集资金投资金额为 4,017 万元。截至 2021 年 3 月 31 日，公司针

对“江苏活性染料技改项目”已累计投入募集资金 3,904 万元，投资进度为

97.19%。2019 年 3 月，江苏安诺其化工有限公司（以下简称“江苏安诺其”）所

属化工园区发生爆炸事故，受不可抗力影响，园区整体关停整顿，“江苏活性染

料技改项目”停止实施，公司将部分设备转移至烟台“22,750 吨染料及中间体项

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目”使用。2020 年，江苏安诺其与响水生态化工园区管理委员会签订了《响水

生态化工园区企业退出补偿协议》，江苏响水生态化工园区管理委员会同意支付

江苏安诺其补偿费用合计 53,561,223.89 元。截至 2021 年 3 月 31 日，项目工程

尾款已全部付清，该项目节余募集资金余额为 338.34 万元（含利息收入）。

　　　 四、节余募集资金使用计划

　　为了最大限度发挥募集资金的使用效益，增强公司持续经营能力，本着股东

利益最大化的原则，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券

交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，公司拟将“江苏活性染料技

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