上海银行：上海银行2020年度独立董事述职报告

　　　上海银行股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告

　　2020 年，上海银行股份有限公司（以下简称本行）独立董事按照《中

华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公

司治理准则》、中国银保监会《商业银行公司治理指引》等法律法规、规

范性文件的要求，依据《上海银行股份有限公司章程》（以下简称《公司

章程》）赋予的职责权利，依法合规履行职责，充分发挥独立董事作用，

切实维护本行和全体股东特别是中小股东等利益相关者的合法权益。现将

2020 年度履职情况报告如下：

　　一、独立董事个人基本情况

　　截至 2020 年末，本行共有 6 名独立董事，即万建华先生、管涛先生、

孙铮先生、徐建新先生、龚方雄先生、沈国权先生，分别为经济、金融、

法律、会计等方面专家，具备履职所必须的专业知识、工作经验、基本素

质和良好的职业道德。本行独立董事任职资格、人数和比例符合监管机构

有关规定，不在本行担任除独立董事以外的其他职务，不存在任何可能影

响其独立、客观判断的关系。本行独立董事的简历如下：

　　万建华：男，1956 年 1 月出生，毕业于中国人民银行金融研究所货币

银行学专业，经济学硕士。现任通联支付网络服务股份有限公司董事长兼

CEO，上海市互联网金融行业协会会长，珠海华润银行股份有限公司独立董

事，长城基金管理有限公司独立董事，上海新南洋昂立教育科技股份有限

公司独立董事，国美金融科技有限公司独立董事，申港证券股份有限公司

独立董事等职务。曾任招商银行总行常务副行长，中国银联股份有限公司

首任董事长兼总裁，上海国际集团有限公司总裁，国泰君安证券股份有限

公司董事长等职务。

　　管涛：男，1970 年 11 月出生，毕业于北京师范大学世界经济专业，

经济学博士。现任中银国际证券股份有限公司全球首席经济学家，中国国

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际金融学会理事，中国世界经济学会常务理事，武汉大学董辅�i经济社会

发展研究院董辅�i讲座教授。曾任国家外汇管理局政策法规司主任科员，

国家外汇管理局综合司主任科员、副处长、处长、副司长，国家外汇管理

局国际收支司副司长、司长，第三届中国经济五十人论坛成员，中国金融

四十人论坛高级研究员，凯石基金管理有限公司独立非执行董事，五矿资

本股份有限公司独立非执行董事，中银国际证券股份有限公司独立非执行

董事。

　　孙铮：男，1957 年 12 月出生，毕业于上海财经大学会计学专业，经

济学博士，教授，中国注册会计师，享受国务院政府特殊津贴。现任上海

银行独立董事，上海财经大学学术委员会主任委员，中国会计学会副会长，

财政部会计标准战略委员会委员，上海农村商业银行股份有限公司独立董

事，兴业证券股份有限公司独立董事，中粮资本控股股份有限公司独立董

事等职务。曾任上海财经大学会计学系副主任、主任，上海财经大学校长

助理，上海财经大学副校长，申能股份有限公司独立董事，上海浦东发展

银行股份有限公司独立董事，上海强生控股股份有限公司独立董事，财政

部会计准则委员会委员，全国工商管理专业学位研究生教育指导委员会委

员，国务院学位委员会学科评议组（工商管理学科）成员。

　　徐建新：男，1955 年 11 月出生，毕业于上海财经大学会计学专业，

经济学博士，正高级会计师，中国注册会计师。现任上海朴易投资管理有

限公司高级副总裁，上海顺灏新材料科技股份有限公司独立非执行董事，

上海电气集团股份有限公司独立非执行董事。曾任上海财经大学讲师、副

教授，大华会计师事务所执业注册会计师，上海新世纪投资服务公司副总

经理，东方国际（集团）副总会计师、董事、财务总监、总经济师，东方

国际创业股份公司副董事长，上海浦东发展银行股份有限公司董事，上海

新阳半导体材料股份有限公司独立非执行董事，百大集团股份有限公司独

立非执行董事，上海锦江国际酒店（集团）股份有限公司独立非执行董事。

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　　龚方雄：男，1964 年 2 月出生，毕业于宾夕法尼亚大学沃顿商学院金

融经济学专业，博士。现任上海银行独立董事，第一前海金融有限公司董

事长，前海开源基金管理有限公司董事，玖富数科科技集团有限责任公司

独立董事等职务。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、

全球货币及利率市场策略部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席

市场策略师、首席大中华区经济学家及摩根大通亚洲新兴市场投资战略联

席主管，摩根大通亚太区董事总经理、中国综合公司/企业投融资主席及 JP

摩根中国投资银行副主席，摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行主

席。

　　沈国权：男，1965 年 3 月出生，毕业于华东政法学院（现华东政法大

学）经济法专业，法学硕士。现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，

上海证券交易所第五届上市委员会委员，上海仲裁委员会仲裁员，上海弈

客信息技术有限公司董事。曾任上海市人民检察院政策研究室助理检察员，

上海市万国律师事务所合伙人，中国证监会第七届、第八届股票发行审核

委员会专职委员，哈药集团股份有限公司独立董事，浙江水晶光电科技股

份有限公司独立董事，上海东方财富信息股份有限公司独立董事，新华传

媒股份有限公司独立董事，北京华录百纳影视股份有限公司独立董事，苏

州天华超净科技股份有限公司独立董事，中华全国律协金融证券业务委员

会委员，江西联创光电科技股份有限公司独立董事，淄博齐翔腾达化工股

份有限公司独立董事。

　　二、独立董事 2020 年度履职概况

　　2020 年，本行召开 3 次股东大会，审议通过 14 项提案并听取 2 项报

告；召开 16 次董事会会议，审议、听取、审阅 110 项议题和报告；召开 29

次董事会各专门委员会会议，审议、听取和讨论 97 项议题和报告。独立董

事积极参加董事会及相关专门委员会会议，会前认真审阅会议材料并主动

了解本行经营管理情况；会上认真听取议题汇报和沟通讨论，结合自身专

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业背景提出意见和建议，对本行董事会科学决策发挥了积极作用。受疫情

影响，部分外地及境外独立董事均能够采用视频及电话形式参会。2020 年，

独立董事至少亲自出席董事会会议总数的三分之二，不存在连续两次未亲

自出席董事会的情况，具体出席会议情况如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 亲自出席次数/应出席会议次数

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　董事会下设专门委员会

　　　　 股东　 董事

姓名　　　　　　　　　　　　　　 关联交易　　　风险管理与

　　　　 大会　　

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