润阳科技：兴业证券股份有限公司关于浙江润阳新材料科技股份有限公司2020年度持续督导跟踪报告

　　　　　　　　　　　　 兴业证券股份有限公司

　　　　　　 关于浙江润阳新材料科技股份有限公司

　　　　　　　　　　 2020 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：兴业证券股份有限公司　　　 被保荐公司简称：润阳科技

保荐代表人姓名：李俊　　　　　　　　　　 联系电话：021-20370689

保荐代表人姓名：施娟　　　　　　　　　　 联系电话：021-20370689

一、保荐工作概述

　　　　　　　项　　　 目　　　　　　　　　　　　　　　 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 是，在公司的信息披露文件披露之

（1）是否及时审阅公司信息披露文件

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 前，及时审阅

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数　　　　无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的

情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括

但不限于防止关联方占用公司资源的制度、

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是，公司已建立完善各项内控制度

募集资金管理制度、内控制度、内部审计制

度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度　　　　　　是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数　　　　　　　　1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是

文件一致

4.公司治理督导情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0 次；保荐机构对相关会议文件进

（1）列席公司股东大会次数

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　行了事前或事后审阅

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0 次；保荐机构对相关会议文件进

（2）列席公司董事会次数

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　行了事前或事后审阅

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0 次；保荐机构对相关会议文件进

（3）列席公司监事会次数

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　行了事前或事后审阅

5.现场检查情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0 次（上市之日至该年度结束不满

（1）现场检查次数

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　三个月）

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送　 不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况　 不适用

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数　　　　　　　　　 1次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见　 0次

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数　　　　　　　　　 0次

（2）报告事项的主要内容　　　　　　　　 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况　　　　 不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项　　　　　　 否

（2）关注事项的主要内容　　　　　　　　 不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况　　　　 不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规　　是

10.对上市公司培训情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　2

（1）培训次数　　　　　　　　　　　　　　　 0 次（2020 年 12 月上市）

（2）培训日期　　　　　　　　　　　　　　　 不适用

（3）培训的主要内容　　　　　　　　　　　　 不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况　　　　　　　 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

　　　　 事　 项　　　　　　　　存在的问题　　　　　　　　 采取的措施

1.信息披露　　　　　　　　　　　　　　 无　　　　　　　　　　不适用

2.公司内部制度的建立和

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 无　　　　　　　　　　不适用

执行

3．“三会”运作　　　　　　　　　　　　无　　　　　　　　　　不适用

4.控股股东及实际控制人

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 无　　　　　　　　　　不适用

变动

5.募集资金存放及使用　　　　　　　　　 无　　　　　　　　　　不适用

6.关联交易　　　　　　　　　　　　　　 无　　　　　　　　　　不适用

7.对外担保　　　　　　　　　　　　　　 无　　　　　　　　　　不适用

8.收购、出售资产　　　　　　　　　　　 无　　　　　　　　　　不适用

9.其他业务类别重要事项

（包括对外投资、风险投

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 无　　　　　　　　　　不适用

资、委托理财、财务资助、

套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中

介机构配合保荐工作的情　　　　　　　　 无　　　　　　　　　　不适用

况

11.其他（包括经营环境、

业务发展、财务状况、管理　　　　　　　 无　　　　　　　　　　不适用

状况、核心技术等方面的重

　　　　　　　　　　　　　　　　　 3

大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履

查看公告全文…