康拓红外：2020年度独立董事述职报告（宋建波）

　　　　　　　　　　　北京康拓红外技术股份有限公司

　　　　　　　　　　　 2020 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

　　　本人作为北京康拓红外技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，

2020 年度，严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事的

指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》、

《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事制度》以及《独立董事年报工作规

程》等法律、法规的规定和要求，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席公司

召开的董事会和股东大会，认真审议各项会议议案，对公司重大事项发表了独立

意见，参与公司的重要决策工作，切实维护全体股东尤其是广大中小投资者的合

法权益，较好的发挥了独立董事的监督作用。现就本人在 2020 年度履行独立董

事职责情况汇报如下：

　　　一、2020 年度出席董事会和列席股东大会的情况

　　　2020 年度，公司共召开了 9 次董事会、3 次股东大会。本人亲自出席 9 次董

事会、列席 3 次股东大会，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。在履职

期间有足够的时间和精力履行职责，认真审阅会议材料，并在会上发表了专业、

客观的独立意见，未受到公司主要股东和其他与公司存在利害关系的单位和个人

的影响。

　　　本人对公司 2020 年度董事会和股东大会审议的议案均无异议，本人认为公

司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大

事项均履行了相关程序，合法有效。

　　　二、发表独立意见的情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 发表

序号　　　 发表时间　　　　　　　　　　发表事项

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 意见

　　　　　 2020.4.1

　1　　 2020 年第一次 1.关于补选董事的独立意见　　　　　　　　　　 同意

　　　　 临时董事会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1

　　　　　　　　 1.《关于同一控制下企业合并追溯调整财务

　　　　　　　　 数据的议案》的独立意见

　　　　　　　　 2.《关于 2019 年度利润分配预案的议案》的

　　　　　　　　 独立意见

　　　　　　　　 3.《关于 2019 年度募集资金存放与使用情况

　　　　　　　　 的专项报告》的独立意见

　　　　　　　　 4.《关于 2019 年度内部控制自我评价报告的

　　　　　　　　 议案》的独立意见

　　　2020.4.27　5.《关于非经营性资金占用及其他关联资金

2　 第三届董事会 往来情况的议案》的独立意见　　　　　　　　　　 同意

　　第二十次会议 6.《关于公司董事 2019 年度薪酬方案的议

　　　　　　　　 案》的独立意见

　　　　　　　　 7.《关于公司高级管理人员 2019 年度薪酬方

　　　　　　　　 案的议案》的独立意见

　　　　　　　　 8.《关于 2020 年度预计日常关联交易的议

　　　　　　　　 案》的独立意见

　　　　　　　　 9.《关于公司及子公司申请授信及相关担保

　　　　　　　　 事项的议案》的独立意见

　　　　　　　　 10.《关于会计政策变更的议案》的独立意见

　　　　　　　　 1.《关于使用募集资金对全资子公司北京轩

　　　　　　　　 宇空间科技有限公司增资的议案》的独立意

　　　2020.6.15　见

3　 第三届董事会 2.《关于使用募集资金对全资子公司北京轩　　　　 同意

　　　第二十一次 宇智能科技有限公司增资的议案》的独立意

　　　　　会议　 见

　　　　　　　　 3.《关于使用募集资金置换预先已投入募投

　　　　　　　　 项目自筹资金的议案》的独立意见

　　　2020.7.13

4　 第三届董事会 1.《关于使用募集资金向全资子公司提供借　　　　 同意

　　　第二十二次 款实施募投项目的议案》的独立意见

　　　　　会议

　　　　　　　　 1.对《公司报告期内（2020 年 1 月 1 日至 2020

　　　　　　　　 年 6 月 30 日）控股股东及其他关联方占用资

　　　2020.8.17　金情况》的独立意见

5　 第三届董事会 2.对《公司报告期内（2020 年 1 月 1 日至 2020　 同意

　　　第二十三次 年 6 月 30 日）对外提供担保情况》的说明和

　　　　　会议　 独立意见

　　　　　　　　 3.《关于公司 2020 年半年度募集资金存放与

　　　　　　　　 使用情况》的独立意见

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2

　　　　　　　　　　 1.《关于公司董事会换届选举暨第四届董事

　　　　　　2020.9.9 会董事候选人提名的议案》的独立意见

　6　　 第三届董事会 2.《关于公司续聘会计师事务所的议案》独　　　 同意

　　　　　第二十四次 立意见

　　　　　　　会议　 3.《关于与航天科技财务有限责任公司签订<

　　　　　　　　　　 金融服务协议>暨关联交易议案》的独立意见

　　　　　　　　　　 1.《关于调减部分项目募集资金投入金额的

　　　　　2020.12.30 议案》、《关于变更“特种机器人研发及能力

　7　　 第四届董事会 建设项目”实施地点的议案》、《关于继续实　　 同意

　　　　　第三次会议 施部分募集资金投资项目的议案》的独立意

　　　　　　　　　　 见

　　　三、任职董事会专门委员会工作情况

　　　本人担任审计委员会

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