数源科技：内部控制自我评价报告

　　　　　　　　　　 数源科技股份有限公司

　　　　　　　　　 2020年度内部控制评价报告

数源科技股份有限公司全体股东：

　　根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要

求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制

制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2020

年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

　　一、重要声明

　　按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其

有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建

立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公

司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个

别及连带法律责任。

　　公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及

相关信息真实完整，提高经营效率和效果的目标，内部控制的最终目标是促进实

现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理

保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程

序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定

的风险。

　　二、内部控制评价结论

　　根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准

日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制

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规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持有效的财务报告内部控制。

　　　 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准

日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

　　　 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内

部控制有效性评价结论的其他因素。

　　　 三、内部控制评价工作情况

　　　（一）内部控制评价范围

　　　 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风

险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司本级及下属子企业杭州中兴房地产

开发有限公司、杭州易和网络有限公司、浙江数源贸易有限公司、杭州东部软件

园股份有限公司、杭州诚园置业有限公司、数源科技创新发展有限公司，纳入评

价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司

合并财务报表营业收入总额的100%；纳入评价范围的主要业务和事项包括:组织

架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产

管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全

面预算、合同管理、内部信息传递和信息系统等；重点关注的高风险领域主要包

括：资金活动、采购业务、销售业务、研究与开发及重大投资等事项。具体内容

如下：

　　　 1、组织架构

　　　 公司严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规和公司《章程》

的规定，设立了股东大会、董事会、监事会，分别作为公司的权力机构、执行机

构、监督机构，建立健全了较为规范的公司治理结构。

　　　（1）公司股东大会是公司的最高权力机构，按照《公司法》、公司《章程》

等规定履行职责，享有法律法规和公司《章程》规定的合法权利，依法行使公司

经营方针、筹资投资、利润分配、任免董事监事等重大事项的表决权。公司制定

有《股东大会议事规则》，能够确保所有股东特别是中小股东享有平等地位，确

保所有股东能够充分行使自己的权利。

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　　（2）董事会作为公司的执行机构，对股东大会负责，按照公司《章程》等

规定在规定范围内行使经营决策权。董事会下设审计委员会、战略委员会、薪酬

与考核委员会及提名委员会等机构，按照董事会各专门委员会实施细则履行职责。

公司建立独立董事制度，在董事会重大决策事项发表独立意见，履行独立董事职

责。

　　（3）监事会对股东大会负责，监督企业董事、经理和其他高级管理人员依

法履行职责。监事会由3名监事组成，其中包括1名职工监事。

　　（4）公司经理层对内部控制制度的制定和有效执行负责，通过指挥、协调、

管理、监督各职能部门和子企业行使经营管理职权，保证公司的正常经营运转。

各职能部门的职责范围基本涵盖了《企业内部控制基本规范》和《上市公司内部

控制指引》中的各项管控要求，为公司实现内部控制和规范管理提供了机构和人

员保障。

　　　 2、发展战略

　　公司董事会下设战略委员会，是负责发展战略管理工作的专门工作机构，主

要负责对公司的长期发展规划、重大投融资方案、重大资本运作、资产经营项目

决策进行研究并提出建议。公司根据企业自身实际情况，确立了未来几年的发展

战略，并在每年制定年度方针目标。

　　公司将深入贯彻国企改革精神，全面深化改革，通过实施“人才强企”战略

和创新驱动，加快产业结构调整和转型升级，大力发展信息经济智慧应用，做大

做强科技产业园区、5G技术研发、汽车电子、智慧社区等产业，形成各种产业

有序发展的良好局面，不断提升公司的核心竞争力和可持续发展能力。

　　3、人力资源

　　公司根据《劳动合同法》及国家相关法律法规，结合公司实际情况，制定了

《员工手册》、《劳动合同管理办法》、《员工考勤办法》、《工作时间和休息休假管

理办法》、 员工素质教育管理办法》、 工资分配管理办法》、 绩效工资考核办法》、

《经济损失责任追究暂行办法》等有利于公司可持续发展的人力资源政策，包括

聘用、培训、考核、奖惩、晋升和淘汰等方面，明确各职能岗位的任职条件和工

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作要求，确保选聘人员能够胜任岗位职责要求。公司重视员工素质的培养，根据

实际工作的需要，针对不同岗位展开多种形式的后续培训教育，使员工能长期胜

任其工作岗位。

　　　4、社会责任

　　　公司积极践行社会责任，把“诚信立业”作为公司的核心价值观之一，始终

把诚信经营作为企业生存发展的基础，无论是对顾客的服务、与客户的合作、与

股东的关系

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