数源科技：民生证券股份有限公司关于数源科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之2020年度持续督导意见

　　　 民生证券股份有限公司

　　　　　　　　 关于

　　　 数源科技股份有限公司

发行股份及支付现金购买资产并募集配

　　　　套资金暨关联交易之

　　　 2020年度持续督导意见

　　　　　　　 独立财务顾问

　　　　 签署日期：二�二一年四月

　　　　　　　　　　　　　　　　声明

　　民生证券股份有限公司接受数源科技股份有限公司（以下简称“数源科技”、

“上市公司”）委托，担任数源科技本次发行股份及支付现金购买资产并募集配

套资金暨关联交易的独立财务顾问。

　　根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上市公司重

大资产重组管理办法》等法律规范的有关规定，按照证券行业公认的业务标准、

道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责的态度，本独立财务顾问经过审慎核查，出

具了本持续督导意见。

　　1、本持续督导意见所依据的文件、材料由交易各方提供，提供方对所提供

的为出具本持续督导意见所依据的所有文件和材料真实性、准确性、完整性和及

时性负责，保证资料不存在重大遗漏、虚假记载或误导性陈述，并对其真实性、

准确性、完整性承担个别和连带法律责任。

　　2、本独立财务顾问已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表

的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异。

　　3、本持续督导意见不构成对上市公司的任何投资建议，投资者根据本独立

财务顾问核查意见所做出的任何投资决策而产生的相应风险，本独立财务顾问不

承担任何责任。本独立财务顾问提请投资者认真阅读数源科技发布的关于本次交

易的公告。

　　4、本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务

顾问报告中列载的信息和对本独立财务顾问报告做任何解释或者说明。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　目 录

声 明……………………………………………………………………………………………………………… 1

目 录……………………………………………………………………………………………………………… 2

释 义……………………………………………………………………………………………………………… 3

一、本次重组实施情况…………………………………………………………………………………… 5

（一）本次交易概述………………………………………………………………………………………. 5

（二）交易资产的交割和过户情况…………………………………………………………………. 5

二、各方当事人承诺的履行情况…………………………………………………………………….. 8

三、业绩承诺的实现情况……………………………………………………………………………….. 8

（一）业绩承诺情况………………………………………………………………………………………. 8

（二）减值测试情况………………………………………………………………………………………. 9

四、管理层讨论与分析部分提及的各项业务的发展现状…………………………………. 9

五、公司治理结构与运行情况………………………………………………………………………. 12

（一）股东与股东大会…………………………………………………………………………………. 12

（二）控股股东与上市公司………………………………………………………………………….. 12

（三）董事与董事会…………………………………………………………………………………….. 13

（四）监事与监事会…………………………………………………………………………………….. 13

（五）关于利益相关者…………………………………………………………………………………. 13

（六）信息披露与透明度……………………………………………………………………………… 13

六、与已公布的重组方案存在差异的其他事项……………………………………………… 14

　　　　　　　　　　　　　　　　　 释 义

　　除非文义另有所

查看公告全文…