苏宁易购：内部控制自我评价报告

　　　　　　　　　　　　　　　 苏宁易购集团股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　 2020 年度内部控制评价报告

苏宁易购集团股份有限公司全体股东：

　　根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简

称“企业内部控制规范体系”），结合本公司《苏宁易购集团内部控制自我评价管理规范》，

我们对公司 2020 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

　　一、重要声明

　　按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如

实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。

经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理

人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、

准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

　　公司内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息

真实完整，提高经营效率和效果，促进实现战略目标、经营目标、合规目标和报告目标。由于

内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可

能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据本次内部控制评价结

果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

　　二、内部控制评价结论

　　根据公司财务报告及非财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于报告基准日不存在财务

报告及非财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关

规定要求在所有重大方面保持了有效的内部控制。

　　自内部控制评价报告基准日至报告发出日之间，未发生影响内部控制有效性评价结论的因

素。

　　三、内部控制评价工作情况

　　（一）内部控制评价范围

　　　 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳

入评价范围的主要单位包括公司各子集团、管理总部、独立公司及重要子公司。

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　　纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企

业文化、内部信息传递、资金管理、资产管理、采购管理、销售管理、物流管理、开放平台

业务、研究与开发、担保业务、业务外包、财务核算和报告、预算管理、合同管理、投资管

理、信息系统等方面。

　　上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，

不存在重大遗漏。

　　具体如下：

　　1、组织架构

　　2020年公司治理运作规范、信息披露合规，严格按照国家法律法规和中国证监会有关规定

要求，积极推行现代企业制度，不断完善法人治理结构。

　　公司通过对《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总裁

工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《执行委员会工作细则》以及《重大投资和财务决策

制度》等规范性文件和内部制度的制定及完善，明确了股东大会、董事会、监事会和高级管理

人员之间的权责范围和工作程序。同时公司还依照《公司法》、《上市公司治理准则》、《中

小企业板投资者权益保护指引》等相关规定的要求，设立董事会战略委员会、董事会提名委员

会、董事会薪酬与考核委员会、董事会审计委员会。

　　组织管理方面，进一步落实扁平化管理，持续强化专业化经营、专业化管理。以“事业部

公司化”的思路搭建组织，子集团进一步健全职能管理架构，实现“责权利”一体化运作；“以

小团队作战”的模式优化授权；以“利润中心制”的要求细化管理，加大合伙人模式和加盟模

式在线上开放平台和线下终端的落地；以“内部市场化”的原则优化协同，充分赋能各级业务

单元，激活组织的运作活力。

　　2、发展战略

　　公司深耕场景互联网的发展，围绕“全品类、全客群、全渠道”，坚定推进实施智慧零售

战略。依托于全场景、全渠道的布局，持续强化用户的发展与运营。强化商品供应链建设，加

快开放平台发展，提升商户及商品的丰富度，提高经营效率；优化物流基础服务能力，提升物

流运营效率；持续加强服务质量管理，提升服务质量与口碑；加大供应链、物流、场景、技术

等零售核心能力的开发与输出，赋能商户、零售云门店、合伙门店等生态内中小微经济体，逐

步实现从智慧零售商到智慧零售服务商的转变。

　　3、人力资源

　　公司继续完善人力资源战略框架体系，包括公司未来发展的人力需求规划、人才梯队规划；

根据长远发展战略，完善人才选聘、培训、考核、激励等人事管理制度，建立员工季度绩效考

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核机制，优化绩效奖金激励机制，实施员工持股计划等多样化的人员激励方式，有效调动员工

积极性；提倡创新，设立卓越创新、优秀创新奖项；变革培训机制，持续建设线上学习平台，

强化培训，支持员工能力提升，促进公司长期稳定发展。

　　4、社会责任

　　公司坚持社会化企业的理念，将社会责任理念融入公司日常运营与管理，致力让投资者放

心、消费者满意、利益相关方共赢、社会赞誉、员工幸福、人类生活更美好。2020年坚守零售

本质，通过开放赋能，链接产业资源，聚焦共享，与供应商和合作伙伴共享价值；通过绿色仓

储、新能源车构建的绿色运输、绿色包装、共享快递盒、回收包装打造绿色物流；关注交易信

息安全，保护客户隐私；通过创新基金、各项福利政策，持续加强员工权益保障；通过不断完

善线上线下学习平台，推出多种互联网学习产品，助力员工成长；积极组织、参与社会公益活

动。

　　在抗击新冠疫情方面，发挥自身优势保供增援，全产业服务助力抗疫；智慧零售生态合力，

全场景保障民生；守护员工安全，全力以赴促进就业；公司持续推进电商精准扶贫，开设“电

商扶贫实训店”，解决贫困人员就业；公司以苏宁易购中华特色馆、苏宁易购零售云、苏宁推

客等业务为载体，联合社会力量，推动乡村振兴。

　　5、企业文化

　　公司以“引领产业生态，共创品质生活”为使命，以“百年苏宁，全球共享”为愿景，以

“做百年苏宁，社会企业员工，利益共享；树家庭氛围，沟通指导协助，责任共当”为价值观，

以“输出能力，链接资源，构筑平台，合作共赢”为经营理念，以“创新标准，超越竞争”为

竞争理念，以“服务是苏宁的唯一产品，用户体验是服务的唯一标准”为服务理念，以“目标

导向的个人成就驱动，体系支持的小团队作战”为管理理念，以“执着拼搏，永不言败”为企

业精神，以“敬业、专业、事业”为人才观。

　　通过布展墙、学习

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