光云科技：光云科技：光云科技2020年现场检查报告

　　　　　　　　　　　　　招商证券股份有限公司

　　　　　　　　　　关于杭州光云科技股份有限公司

　　　　　　　　 2020 年度持续督导工作现场检查报告

　　根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，招

商证券股份有限公司（以下简称“持续督导机构”）作为正在履行杭州光云科技

股份有限公司（以下简称“光云科技”、“公司”）持续督导工作的持续督导机构，

对公司 2020 年 9 月 18 日至本次现场检查期间（以下简称“本持续督导期间”）

的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

　　（一）持续督导机构

　　招商证券股份有限公司

　　（二）保荐代表人

　　许德学、徐晨

　　（三）现场检查时间

　　2021 年 4 月 9 日-2021 年 4 月 20 日

　　（四）现场检查人员

　　许德学、徐晨

　　（五）现场检查内容

　　公司治理、内部控制、信息披露、独立性、关联交易、募集资金使用、对外

担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情况等。

　　（六）现场检查手段

　　1、查看公司主要经营场所，对公司高管等人员进行访谈；

　　2、查阅公司现行有效的公司章程、公司治理制度、内部控制制度等文件；

　　3、查阅本持续督导期间公司召开的历次三会文件；

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　　4、查阅本持续督导期间公司的信息披露文件；

　　5、查阅本持续督导期间公司募集资金专户银行对账单；

　　6、核查本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保和对外投资情况。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

　　（一）公司治理和内部控制状况

　　现场检查人员核查了公司最新修订的公司章程，核查了公司股东大会、董事

会、监事会和独立董事意见等资料，并与公司高管等相关人员进行访谈。

　　经核查，持续督导机构认为：本持续督导期内，公司的公司章程和公司治理

制度完备、合规，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能

够按照有关规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。

　　（二）信息披露情况

　　现场检查人员核查了公司信息披露清单及文件、相关的三会文件等，并与指

定网络披露的相关信息进行对比，并对高管就信息披露事项进行访谈。

　　经核查，持续督导机构认为：本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履

行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　（三）独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来情况

　　现场检查人员核查了公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来

情况，对公司高管进行访谈。

　　经核查，持续督导机构认为：本持续督导期内，公司在资产、人员、财务、

机构、业务等方面都保持了独立性，不存在关联方违规占用公司资金的情况。

　　（四）募集资金使用情况

　　公司对首次公开发行募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专

项账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并与持续督导机

构、存放募集资金的银行签署了募集资金三（四）方监管协议。持续督导机构核

查了募集资金专户银行对账单、募集资金使用台账，查阅与募集资金使用相关的

会议记录及公告。

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　　经核查，持续督导机构认为：本持续督导期内，公司较好地执行了募集资金

管理使用制度，募集资金均存放于募集资金专户，并已与持续督导机构、存放募

集资金的银行签署了募集资金三（四）方监管协议。公司募集资金不存在被关联

方占用、违规委托理财等情形，不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途

的情形，也不存在其他违反募集资金管理和使用相关规定的情形。

　　（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

　　现场检查人员查阅了公司章程、内部相关制度中关于关联交易、对外担保、

重大对外投资等的规定，查阅了董事会、监事会、股东大会决议和信息披露文件，

核查了公司对外担保、关联交易、对外投资情况。

　　经核查，持续督导机构认为：本持续督导期内，公司不存在违规关联交易、

对外担保及重大对外投资等情形。

　　（六）经营状况

　　现场检查人员查阅了公司的经营业绩情况，与公司高管进行访谈，了解近期

公司主营业务所属行业及市场变化情况。

　　经核查，持续督导机构认为：公司经营模式、业务结构未发生重大不利变化，

经营状况良好。

　　（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

　　无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

　　建议公司继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票

上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履行信息披露

义务。持续、合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实施，确保募

投项目完成并实现预期收益。

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四、是否存在《保荐办法》及本所相关规则规定应向中国证监会和本

所报告的事项

　　无。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

　　本次现场检查工作过程中，公司给予了积极的配合，为本次现场检查提供了

必要的支持。

六、本次现场检查的结论

　　持续督导机构经现场检查后认为：公司治理规范，建立了较为完善的内控制

度且得到有效执行；信息披露执行情况良好；在资产、人员、财务、机构、业务

等方面都保持了独立性，不存在关联方违规占用公司资金的情形；严格遵守募集

资金管理使用制度，不存在违规使用募集资金的情形；不存在违规关联交易、对

外担保及重大对外投资等情形；经营模式、业务结构未发生重大不利变化，经营

状况良好。

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