长阳科技：华安证券股份有限公司关于宁波长阳科技股份有限公司2020年度持续督导工作现场检查报告

　　　　　　　　　　　华安证券股份有限公司

　　　　　　　　　 关于宁波长阳科技股份有限公司

　　　　　　　 2020年度持续督导工作现场检查报告

　　华安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“华安证券”）作为宁波

长阳科技股份有限公司（以下简称“长阳科技”或“公司”）2019年度首次公开

发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据中国证监会《证券发行上

市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相

关规定，对公司2020年度（以下简称“本持续督导期”）期间的规范运作情况进

行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下：

　　一、本次现场检查的基本情况

　　保荐机构于2021年4月13日至14日对长阳科技进行了现场检查。参加人员为

保荐代表人何继兵和冯春杰。在现场检查过程中，保荐机构结合长阳科技的实际

情况，查阅、收集了长阳科技本持续督导期间的有关文件、资料，与公司管理人

员进行了访谈，检查了公司治理和内部控制、信息披露、独立性、与关联方资金

往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资、经营状况以及承诺

履行情况等，并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。

　　二、对现场检查事项逐项发表的意见

　　（一）公司治理和内部控制情况

　　现场检查人员查阅了公司最新的公司章程、三会议事规则以及内部控制的相

关制度等，查阅了公司本持续督导期内召开的董事会、监事会和股东大会的会议

通知、议案、决议、会议记录，查阅了内部控制报告等资料，并对公司高级管理

人员进行了访谈。

　　经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司章程和公司治理制度完

备、合规，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照

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有关规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。

　　（二）信息披露情况

　　现场检查人员查阅了公司本持续督导期的信息披露文件清单、公开披露文件

等，并对信息披露文件的支持文件进行了对比分析。

　　经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履

行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

　　（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

　　现场检查人员查阅了公司的《关联交易管理制度》，查阅了公司关联交易相

关资料及信息披露文件，并对公司的高级管理人员进行了访谈。

　　经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司资产完整，人员、机构

、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。

　　（四）募集资金使用情况

　　公司首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户开立

银行及保荐机构签署了募集资金监管协议。现场检查人员核对了募集资金专户对

账单，并抽取了资金使用凭证，审阅了公司关于募集资金的相关内部控制制度，

核对了公司在本持续督导期间的募集资金账户对账单、资金支付凭证及相关的董

事会决议、监事会决议和独立董事意见。

　　经现场核查，保荐机构认为：公司募集资金的存放和使用符合中国证券监督

管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所的相关规定及公司募

集资金管理制度的规定，公司使用募集资金已按规定履行了相关决策程序和必要

的信息披露程序，不存在法律法规禁止或违规使用募集资金的情况。

　　（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

　　现场检查人员查阅了公司的《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》

和《对外投资管理制度》，与公司高级管理人员进行了访谈，查阅了公司相关三

会会议文件、财务资料及信息披露文件，了解了公司的关联交易、对外担保、重

大对外投资等情况。

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　　经现场核查，保荐机构认为：公司已对关联交易、对外担保和重大对外投资

制定了健全的内部控制制度，本持续督导期内，公司不存在违规关联交易、对外

担保及重大对外投资等情形。

　　（六）经营状况

　　现场检查人员查阅了公司及同行业上市公司定期报告、行业研究报告，与公

司高级管理人员等相关人员进行了沟通，了解公司的经营环境和经营业绩情况。

　　经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司经营模式、业务结构未

发生重大变化，业绩情况较好，公司经营状况良好。

　　（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

　　无。

　　三、上市公司应注意的事项及建议

　　保荐机构建议公司继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易

所科创板股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构，及时

履行信息披露义务，持续、合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及

实施。

　　四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》、上海证券交易所相关

规则规定的应向中国证监会、上海证券交易所报告的事项

　　经现场核查，公司不存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海

证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和上海证

券交易所报告的事项。

　　五、上市公司及其他中介机构的配合情况

　　在保荐机构本次持续督导现场检查工作过程当中，公司积极提供所需文件资

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料，及时安排保荐机构与高级管理人员等的相关访谈，为本次现场检查提供了必

要的支持。

　　六、本次现场检查的结论

　　经过本次现场检查，保荐机构认为：公司在公司治理、内部控制、信息披露

、独立性与实际控制人及其他关联方资金往来、募集资金使用、关联交易、对外

担保、重大对外投资以及经营状况等重大方面符合中国证监会、上海证券交易所

的相关要求。

　　（以下无正文）

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（本页无正文，为《华安证券股份有限公司关于宁波长阳科技股份有限公司2020

年度持续督导工作现场检查报告》之签章页）

保荐代表人：

　　　　　　　　　　 何继兵　　　　　　冯春杰

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　华安证券股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　 月　

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