海默科技：国金证券股份有限公司关于公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

　　　　　　　　　　　　　国金证券股份有限公司

　　　　　　　　 关于海默科技（集团）股份有限公司

　　　　2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

　　国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为海默

科技（集团）股份有限公司（以下简称“海默科技”或“公司”）非公开发行股

票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳

证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 以下简称“《创业板规范运作指引》”）

及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板股票上市规则》”）

及募集资金使用等有关规定，对海默科技 2020 年度募集资金存放和使用情况进

行了核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、募集资金到位时间

　　海默科技于 2016 年 4 月 15 日收到中国证监会出具的《关于核准兰州海默科

技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]501 号），核准公司非

公开发行不超过 6,000 万股新股。公司于 2016 年 8 月实际非公开发行人民币普

通股 6,000 万股（每股面值 1 元），发行价格为 11.80 元/股，募集资金总额为

708,000,000.00 元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为 697,220,754.73 元。

　　截至 2016 年 8 月 11 日，中国华电集团财务有限公司、金鹰基金管理有限公

司、北信瑞丰基金管理有限公司、华安未来资产管理（上海）有限公司、成都力

鼎银科股权投资基金中心（有限合伙）缴入的出资款 708,000,000.00 元，扣除证

券承销费、保荐费合计 10,000,000.00 元后，余额人民币 698,000,000.00 元，已于

2016 年 8 月 11 日汇入 公司在招商银行 股份有限公司兰 州城南支行开立的

931900095810505 账 户 和 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 兰 州 静 宁 路 支 行 的

270122010400040004665 账户。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2016 年 8

月 12 日出具了瑞华验字[2016]62030008 号《验资报告》，对募集资金到位情况进

行了验证。

　　　　　（二）2020 年度募集资金使用情况

　　　　　2020 年度公司募集资金使用情况如下表所示：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：万元

　　　 以前年度　　　　　　　　　　　2020 年度使用金额　　　　　　　　　　　　累计利息

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 年末余额

　　　 已投入　　　　　永久性补充流动资金　　　 直接投入募集资金项目　　　　　收入净额

　　　　65,895.82　　　　　　　　　　3,706.17　　　　　　　　　1,947.94　　　　　　2,063.93　　　　　　　　236.06

　二、募集资金的管理情况

　　　　　公司根据《创业板股票上市规则》、《创业板规范运作指引》、《上市公司监管

　指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《海默科技（集团）

　股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的要求，为规范募

　集资金的管理和使用，保护投资者的利益，分别与中国农业银行兰州市静宁路支

　行、招商银行股份有限公司兰州城南支行（以下简称“开户银行”）及保荐机构

　国金证券共同签订了《募集资金三方监管协议》。

　　　　　2020 年度，公司严格按照《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的

　规定存放、使用和管理募集资金，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保

　证专款专用，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。

　　　　　截至 2020 年 12 月 31 日，公司非公开发行股份募集资金专户存储情况如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：万元

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　募投项目　　　　 募集资金余额

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 初始存放　　 利息收　　 累计投入募

专户银行名称　　　　　 银行账号　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 结项后永久　　　 账户

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 金额　　　 入净额　　 投项目金额　　　　　　　　　　　　　　　　　小计

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　补流金额　　　　余额

中国农业银行股

　　　　　　　　　　　 27012201040

份有限公司兰州　　　　　　　　　　　　　51,722.08　 2,058.92　　 49,843.78　　　3,706.17　　　231.05　　　　231.05

　　　　　　　　　　　 0040004665

静宁路支行

招商银行股份有

　　　　　　　　　　　 93190009581

限公司兰州城南　　　　　　　　　　　　　18,000.00　　　 5.01　　 18,000.00　　　　　　　 -　　　5.01　　　　　　5.01

　　　　　　　　　　　 0505

支行

　　　　　　　　合计　　　　　　　　　　69,722.08　 2,063.93　　 67,84

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