兆易创新：兆易创新董事会审计委员会2020年度履职情况报告

　　　　　　　　　　北京兆易创新科技股份有限公司

　　　　董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告

　　 根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司董事会审计委员会运

作指引》等相关法律法规，以及北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“兆

易创新”或“公司”）《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等相关规

章制度的要求，公司董事会审计委员会 2020 年度勤勉尽责，认真履行了相关职

责。现对审计委员会 2020 年度的履职情况汇报如下：

　　 一、审计委员会的基本情况

　　 公司董事会审计委员会现由三名委员组成，分别为独立董事张克东先生、独

立董事梁上上先生、董事张谦先生，其中独立董事张克东先生任主任委员。

　　 公司董事会审计委员会各位委员均独立于公司的日常经营管理事务，具有能

够胜任审计委员会工作职责的专业知识和经验；张克东主任委员作为注册会计

师、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，具备会计专业资格和财务

管理相关的专业知识。公司董事会审计委员会履行监督公司内部及外部审计的职

责。公司董事会审计委员会的人员组成符合上海证券交易所《上市公司董事会审

计委员会运作指引》、公司《董事会审计委员会工作细则》的规定。

　　 二、审计委员会召开情况

　　 2020 年至今，公司审计委员会共召开了 9 次会议，具体情况如下：

　　 会议时间　　　　 会议届次　　　　　　　　　　　 审议事项

　　　　　　　　　　　　　　　　　1、 关于审议《2019 年度财务审计报告》初稿的议案

　　　　　　　　　　　　　　　　　2、 关于审议《2019 年度内部控制审计报告》初稿的

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　议案

　　　　　　　　　　　　　　　　　3、 关于审议《2019 年度募集资金年度存放与实际使

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　用情况的鉴证报告》初稿的议案

2020 年 3 月 6 日　　 三届 7 次

　　　　　　　　　　　　　　　　　4、 关于审议《2019 年度非经营性资金占用及其他关

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　联资金往来情况汇总表的专项审核报告》初稿的

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　议案

　　　　　　　　　　　　　　　　　5、 关于拟签署日常关联交易框架协议及相关日常关

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　联交易限额的议案

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1

　　　　　　　　　　　　　　　　　 6、 听取内审汇报 2019 年四季度工作

2020 年 3 月 6 日　　 三届 8 次　　与公司年审会计师进行无公司管理层参加的沟通

　　　　　　　　　　　　　　　　　 1、 关于审议《2020 年一季度财务报告》初稿的议案

2020 年 4 月 21 日　　三届 9 次

　　　　　　　　　　　　　　　　　 2、 听取内审汇报 2020 年一季度工作

　　　　　　　　　　　　　　　　　 1、 关于审议《2020 年半年度财务报告》初稿的议案

　　　　　　　　　　　　　　　　　 2、 关于审议《2020 年半年度募集资金存放与实际使

2020 年 8 月 14 日　　三届 10 次　　　 用情况专项报告》的议案

　　　　　　　　　　　　　　　　　 3、 关于续聘会计师事务所的议案

　　　　　　　　　　　　　　　　　 4、 听取内审汇报 2020 年二季度工作

　　　　　　　　　　　　　　　　　 1、 关于审议《2020 年三季度财务报告》初稿的议案

　　　　　　　　　　　　　　　　　 2、 关于拟签署日常关联交易协议的补充协议的议案

　　　　　　　　　　　　　　　　　 3、 关于拟签署《<可转股债权投资协议>的补充协议》

2020 年 10 月 21 日　 三届 11 次

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 的议案

　　　　　　　　　　　　　　　　　 4、 关于拟对睿力集成电路有限公司投资的议案

　　　　　　　　　　　　　　　　　 5、 听取内审汇报 2020 年三季度工作

　　　　　　　　　　　　　　　　　 1、 关于审议《2020 年度审计方案》的议案

2020 年 11 月 3 日　　三届 12 次　 2、 关于审议《2020 年年报工作计划》的议案

　　　　　　　　　　　　　　　　　 3、 关于审议《2021 年内部审计工作计划》的议案

　　　　　　　　　　　　　　　　　 1、 关于拟签署框架采购协议及预计 2021 年度日常

2021 年 2 月 1 日　　 三届 13 次

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 关联交易额度的议案

　　　　　　　　　　　　　　　　　 1、关于审议《2020 年度财务报告》初稿的议案

　　　　　　　　　　　　　　　　　 2、关于 2020 年计提商誉减值准备的议案

　　　　　　　　　　　　　　　　　 3、关于公司发行股份购买资产之标的资产业绩承诺

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 完成情况及补偿方案暨关联交易的议案

　　　　　　　　　　　　　　　　　 4、关于审议《2020 年度内部控制评价报告》初稿的

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 议案

2021 年 3 月 31 日　　三届 14 次

　　　　　　　　　　　　　　　　　 5、关于审议《2020 年度募集资金年度存放与实际使

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