当虹科技：中信证券股份有限公司关于杭州当虹科技股份有限公司2020年度持续督导跟踪报告

　　　　　　　　　　　　　 中信证券股份有限公司

　　　　　　　　　　关于杭州当虹科技股份有限公司

　　　　　　　　　　　 2020 年度持续督导跟踪报告

　　　 中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为杭州当虹科技股份有

限公司（以下简称“当虹科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市

项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科

创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、

法规的规定，负责当虹科技上市后的持续督导工作，并出具本持续督导年度跟踪

报告。

一、持续督导工作情况

序号　　　　　　　　　　　　工作内容　　　　　　　　　　　　　　 持续督导情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 保荐机构已建立健全并有效

　　　　 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体

1　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 执行了持续督导制度，并制

　　　　 的持续督导工作制定相应的工作计划

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 定了相应的工作计划

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保荐机构已与当虹科技签订

　　　　 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　《保荐协议》，已明确双方在

　　　　 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双

2　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　持 续 督 导 期间 的 权利 和义

　　　　 方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　务，并已报上海证券交易所

　　　　 备案

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　备案

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 保荐机构通过日常沟通、定

　　　　 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方　　期及不定期回访等方式了解

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　　　　 式开展持续督导工作　　　　　　　　　　　　　　　　当虹科技业务经营情况，对

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 当虹科技开展持续督导工作

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 当虹科技在本持续督导跟踪

　　　　 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 报告期间未发生按相关规定

4　　　 项公开发表声明，应于披露前向上海证券交易所报

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 须保荐机构公开发表声明的

　　　　 告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 违法违规情况

　　　　 持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违

　　　　 规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起　　当虹科技在本持续督导期间

5　　　 五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括　　内未发生违法违规或违背承

　　　　 上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事　　诺等事项

　　　　 项的具体情况，保荐人采取的督导措施等

　　　　 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法　　在本持续督导期间，保荐机

　　　　 律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规　　构督导当虹科技及其董事、

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　　　　 则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承　　监事、高级管理人员遵守法

　　　　 诺　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　律、法规、部门规章和上海

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1

序号　　　　　　　　　　 工作内容　　　　　　　　　　　　　　 持续督导情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证券交易所发布的业务规则

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　及其他规范性文件，切实履

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　行其所做出的各项承诺

　　　 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包　 保荐机构督促当虹科技进一

7　　 括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及　 步完善公司的治理制度并严

　　　 董事、监事和高级管理人员的行为规范等　　　　　　 格执行

　　　 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但

　　　 不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制　　 保荐机构督促当虹科技进一

8　　 度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外　 步完善公司的内控制度并规

　　　 投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策　 范运行

　　　 的程序和规则等

　　　 督促上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保荐机构督促当虹科技进一

　　　 阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分的理由确

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