视源股份：广发证券股份有限公司关于广州视源电子科技股份有限公司2020年度保荐工作报告

　　　　　　　　　　　　　　广发证券股份有限公司

　　　　　　　　　　 关于广州视源电子科技股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　2020 年度保荐工作报告

保荐机构名称：广发证券股份有限公司　　　　　　　 被保荐公司简称：视源股份

保荐代表人姓名：但超　　　　　　　　　　　　　　 联系电话：020-66338888

保荐代表人姓名：赵虎　　　　　　　　　　　　　　 联系电话：020-66338888

　　　　 一、保荐工作概述

　　　　　　　　　　 项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件　　　　　　　　　 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数　　　　　　　 0次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情

况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但

不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是

金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交

易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度　　　　　　　　　 是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数　　　　　　　　　　　 12 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是

件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数　　　　　　　　　　　　　 1次

（2）列席公司董事会次数　　　　　　　　　　　　　　 0次

（3）列席公司监事会次数　　　　　　　　　　　　　　 0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数　　　　　　　　　　　　　　　　　 1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送　　　　　　　 是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况　　　　　　　 无

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数　　　　　　　　　　　　　　　 18

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见　　　　　　 无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数　　　　　　　　　　　　　　 除按规定出具的独立意见、年度保荐工作报

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　告、现场检查报告、现场培训报告等核查意见外，

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　不存在其他需向交易所报告的情形

（2）报告事项的主要内容　　　　　　　　　　　　　 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况　　　　　　　　　 不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项　　　　　　　　　　　 否

（2）关注事项的主要内容　　　　　　　　　　　　　 不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况　　　　　　　　　 不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规　　　　　　　是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1次

（2）培训日期　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2020 年 12 月 29 日

（3）培训的主要内容　　　　　　　　　　　　　　　 讲解上市公司再融资、分拆上市、兼并收购

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　等相关法规规定，并结合上市公司相关案例进行

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　了培训。

11.其他需要说明的保荐工作情况　　　　　　　　　　 无

　　　 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

　　　　　　　　事项　　　　　　　　　　存在的问题　　　　　　　　　　　采取的措施

1.信息披露　　　　　　　　　　　　　　　　　 无　　　　　　　　　　　　　　 无

2.公司内部制度的建立和执行　　　　　　　　　 无　　　　　　　　　　　　　　 无

3．“三会”运作　　　　　　　　　　　　　　　无　　　　　　　　　　　　　　 无

4.控股股东及实际控制人变动　　　　　　　　　 无　　　　　　　　　　　　　　 无

5.募集资金存放及使用　　　　　　　　　　　　 无　　　　　　　　　　　　　　 无

6.关联交易　　　　　　　　　　　　　　　　　 无　　　　　　　　　　　　　　 无

7.对外担保　　　　　　　　　　　　　　　　　 无　　　　　　　　　　　　　　 无

8.收购、出售资产　　　　　　　　　　　　　　 无　　　　　　　　　　　　　　 无

9.其他业务类别重要事项（包括对外

投资、风险投资、委托理财、财务资　　　　　　 无　　　　　　　　　　　　　　 无

助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机构配

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 无　　　　　　　　　　　　　　 无

合保荐工作的情况

11.其他（包括经营环境、业务发展、

财务状况、管理状况、核心技术等方　　　　　　 无　　　　　　　　　　　　　　 无

面的重

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