中科星图：中信建投证券股份有限公司关于中科星图股份有限公司2020年度持续督导跟踪报告

　　　　　　　　　　　　中信建投证券股份有限公司

　　　　　　　　　　　　关于中科星图股份有限公司

　　　　　　　　　　　 2020 年度持续督导跟踪报告

　　　 2020 年 7 月 8 日，中科星图股份有限公司（以下简称“中科星图”、“公司”）

在上海证券交易所科创板上市。根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试

行）》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规

则》等相关规定，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保

荐机构”）作为中科星图的保荐机构，对中科星图进行持续督导，持续督导期为

2020 年 7 月 8 日至 2023 年 12 月 31 日。

　　　 2020 年度，中信建投证券对中科星图的持续督导工作情况总结如下：

　　　 一、持续督导工作情况

序号　　　　　　　　　　工作内容　　　　　　　　　　　　　　持续督导情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 保荐机构已建立健全并有效执行了

　　　　建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针

1　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 持续督导制度，并制定了相应的工

　　　　对具体的持续督导工作制定相应的工作计划

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 作计划

　　　　根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 保荐机构已与中科星图签订《持续

　　　　始前，与上市公司签署持续督导协议，明确双

2　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 督导协议》，该协议明确了双方在

　　　　方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 持续督导期间的权利和义务

　　　　交易所备案

　　　　持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2020 年度中科星图在持续督导期间

　　　　违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海

3　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 未发生按有关规定须保荐机构公开

　　　　证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 发表声明的违法违规情况

　　　　在指定媒体上公告

　　　　持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违

　　　　法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当

　　　　自发现之日起五个工作日内向上海证券交易　 2020 年度中科星图在持续督导期间

4

　　　　所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人 未发生违法违规或违背承诺等事项

　　　　出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，

　　　　保荐人采取的督导措施等

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 保荐机构通过日常沟通、定期或不

　　　　通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调　 定期回访等方式，了解中科星图经

5

　　　　查等方式开展持续督导工作　　　　　　　　　 营情况，对中科星图开展持续督导

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 工作

　　　　督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员　 在持续督导期间，保荐机构督导中

6　　　遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所　 科星图及其董事、监事、高级管理

　　　　发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履　 人员遵守法律、法规、部门规章和

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1

　　 行其所做出的各项承诺　　　　　　　　　　　　 上海证券交易所发布的业务规则及

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　其他规范性文件，切实履行其所做

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　出的各项承诺

　　 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保荐机构督促中科星图依照相关规

　　 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事

7　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 定健全完善公司治理制度，并严格

　　 会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　执行公司治理制度

　　 行为规范等

　　 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，　　 保荐机构对中科星图的内控制度的

　　 包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和　　 设计、实施和有效性进行了核查，

8　　内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、　 中科星图的内控制度符合相关法规

　　 对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司　　 要求并得到了有效执行，能够保证

　　 的控制等重大经营决策的程序与规则等　　　　　 公司的规范运行

　　 督导上市公司建立健全并有效执行信息披露

　　 制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并　　 保荐机构督促中科星图严格执行信

9　　有充分理由确信上市公司向上海证券交易所　　　 息披露制度，审阅信息披露文件及

　　 提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重　　 其他相关文件

　　 大遗漏

　　 对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、

　　 上海证券交易所提交的其他文件进行事前审

　　 阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公司

　　 予以更正或补充，公司不予更正或补充的，应

　　 及时向上海证券交易所报告；对上市公司的信 保荐机构对中科星图的信息披露文

查看公告全文…