惠泰医疗：监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明

证券代码：688617　　　　　 证券简称： 惠泰医疗　　　　 公告编号：2021-023

　　　　　　　 深圳惠泰医疗器械股份有限公司

监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对

　　　　　　象名单的审核意见及公示情况说明

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 6 日

召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第九次会议，审议通过《关于<

深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要

的议案》等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理

办法》”）等相关规定，公司对 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本次

激励计划”）激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对

拟激励对象进行了核查，相关公示及核查情况如下：

　　一、公示情况

　　1、公司于 2021 年 4 月 7 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露

了《深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以

下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘要、《深圳惠泰医疗器械股份有限公

司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《深圳惠泰医疗器械股份

有限公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单》（以下简称“《激励对象

名单》”）。

　　2、公司于 2021 年 4 月 7 日至 2021 年 4 月 16 日在公司内部对本次激励计划

拟激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期共 10 天。在公示期限内，公司员

工可向公司监事会反馈意见。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次

激励计划拟激励对象提出的异议。

　　二、监事会核查意见

　　监事会根据《管理办法》、《激励计划（草案）》的规定，对《激励对象名

单》进行了核查，并发表核查意见如下：

　　1、列入本次激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》

（以下简称“《公司法》”）、《管理办法》等法律法规和规范性文件及《深圳

惠泰医疗器械股份有限公司章程》规定的任职资格。

　　2、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1） 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2） 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3） 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政

处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4） 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5） 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6） 中国证监会认定的其他情形。

　　3、列入本次激励计划的激励对象名单的人员符合《管理办法》、《上海证

券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》等文件规定的激励对象条

件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件。

　　本激励计划的激励对象包含公司的实际控制人成正辉及成灵，二人系父子关

系。成正辉直接持有公司 25.03%的股份，成灵直接持有公司 7.50%的股份。包含

部分外籍员工，不包括公司监事、独立董事。

　　综上，公司监事会认为，列入《激励对象名单》的人员均符合相关法律、法

规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件，

其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。

　　特此公告。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　深圳惠泰医疗器械股份有限公司监事会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2021 年 4 月 17 日

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