九号公司：国泰君安证券股份有限公司关于九号有限公司2020年度持续督导跟踪报告

　　　　　　　　　　　　　 国泰君安证券股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　 关于九号有限公司

　　　　　　　　　　　　　2020 年度持续督导跟踪报告

　　　 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市

规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定，

国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 保 荐 机 构 ”） 作 为 九 号 有 限 公 司

（Ninebot Limited，以下简称“九号公司”和“公司”）持续督导工作的保荐机构，

负责九号公司上市后的持续督导工作，并出具本持续督导年度报告书。

　　　 一、持续督导工作情况

序号　　　　　　　　　　　　 工作内容　　　　　　　　　　　　　　　　持续督导情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 保荐机构已建立健全并有效

　　　　 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具

　 1　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 执行了持续督导制度，并制

　　　　 体的持续督导工作制定相应的工作计划

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 定了相应的工作计划

　　　　 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始　　　　　　保荐机构已与九号公司签订

　　　　 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，　　　　　《持续督导协议》，该协议明

　 2

　　　　 明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证　　　　　确了双方在持续督导期间的

　　　　 券交易所备案　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　权利和义务

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 保荐机构通过日常沟通、定

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 期或不定期回访、现场检查

　　　　 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等

　 3　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 等方式，了解九号公司业务

　　　　 方式开展持续督导工作

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 情况，对九号公司开展了持

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 续督导工作

　　　　 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规　　　　　2020 年度九号公司在持续督

　　　　 事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易　　　　　导期间未发生按有关规定须

　 4

　　　　 所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上　　　　　保荐机构公开发表声明的违

　　　　 公告　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　法违规情况

　　　　 持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违

　　　　 规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日　　　　　2020 年度九号公司在持续督

　 5　　 起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容　　　　　导期间未发生违法违规或违

　　　　 包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承　　　　　背承诺等事项

　　　　 诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 在持续督导期间，保荐机构

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 督导九号公司及其董事、高

　　　　 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 级管理人员遵守法律、法

　　　　 法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业

　 6　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 规、部门规章和上海证券交

　　　　 务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 易所发布的业务规则及其他

　　　　 各项承诺

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 规范性文件，切实履行其所

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 做出的各项承诺

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 保荐机构督促九号公司依照

　　　　 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 相关规定健全完善公司治理

　 7　　 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 制度，并严格执行公司治理

　　　　 以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 制度

　　　　 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括　　　　　保荐机构对九号公司的内控

　 8　　 但不限于财务管理制度、会计核算

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