奥普特：国信证券关于奥普特2020年度持续督导跟踪报告

　　　　　　　　　　　　 国信证券股份有限公司

　　　　　　　　 关于广东奥普特科技股份有限公司

　　　　　　　　　　 2020 年度持续督导跟踪报告

　　　根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上

市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的

规定，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为广东奥

普特科技股份有限公司（以下简称“奥普特”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，

负责奥普特首次公开发行股票并在科创板上市后的持续督导工作，并出具本持续

督导年度跟踪报告书。

一、持续督导工作情况

序号　　　　　　　　　 工作内容　　　　　　　　　　　　　　 持续督导情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 保荐机构已建立健全并有效执行

　　　　建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针

　1　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　了持续督导制度，并制定了相应

　　　　对具体的持续督导工作制定相应的工作计划

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 的工作计划

　　　　根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开　　 保荐机构已与奥普特签订《持续

　　　　始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导　　 督导协议》，该协议明确了双方

　2

　　　　协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并　 在持续督导期间的权利和义务，

　　　　报上海证券交易所备案　　　　　　　　　　　　 并报上海证券交易所备案

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 保荐机构通过日常沟通、定期或

　　　　通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查　 不定期回访等方式，了解奥普特

　3

　　　　等方式开展持续督导工作　　　　　　　　　　　 的业务发展情况，对奥普特开展

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 持续督导工作

　　　　持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2020 年度奥普特在持续督导期

　　　　违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海

　4　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　间未发生按有关规定须保荐机构

　　　　证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 公开发表声明的违法违规情形

　　　　在指定媒体上公告

　　　　持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违

　　　　法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2020 年度奥普特在持续督导期

　　　　现之日起五个工作日内向上海证券交易所报

　5　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　间未发生违法违规或违背承诺等

　　　　告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 事项

　　　　违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人

　　　　采取的督导措施等

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　在持续督导期间，保荐机构督导

　　 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵　 奥普特及其董事、监事、高级管

　　 守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布　 理人员遵守法律、法规、部门规

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　　 的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其　　 章和上海证券交易所发布的业务

　　 所做出的各项承诺　　　　　　　　　　　　　　 规则及其他规范性文件，切实履

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　行其所做出的各项承诺

　　 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制　　 保荐机构督促奥普特依照相关规

　　 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议　 定健全和完善公司治理制度，并

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　　 事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为　　 严格执行，督导董事、监事、高

　　 规范等　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 级管理人员遵守行为规范

　　 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，　　 奥普特于 2020 年在科创板上市。

　　 包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和　　 奥普特按照《上海证券交易所科

8　　内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、　 创板上市公司自律监管规则适用

　　 对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的　 指引第 1 号——规范运作》的要

　　 控制等重大经营决策的程序与规则等　　　　　　 求建设内控体系。

　　 督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保荐机构督促奥普特严格执行信

　　 度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充

9　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 息披露制度，审阅信息披露文件

　　 分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　及其他相关文件

　　 文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　 对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、

　　 上海证券交易所提交的其他文件进行事前审

　　 阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公司

　　 予以更正或补充，公司不予更正或补充的，应及

　

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