艾迪药业：华泰联合证券有限责任公司关于江苏艾迪药业股份有限公司2020年度持续督导跟踪报告

　　　　　　　　　　　　 华泰联合证券有限责任公司

　　　　　　　　　　　关于江苏艾迪药业股份有限公司

　　　　　　　　　　　　 2020年度持续督导跟踪报告

　　　　 根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科

　　 创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以

　　 下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为江苏艾迪药业股份有限公司（以

　　 下简称“艾迪药业”、“公司”或“发行人”）持续督导的保荐机构，负责艾迪药

　　 业上市后的持续督导工作，持续督导期为 2020 年 7 月 20 日至 2023 年 12 月 31

　　 日，由此出具本年度持续督导跟踪报告。

　　 一、持续督导工作情况

序号　　　　　　　　　　　　　项目　　　　　　　　　　　　　　　　持续督导工作情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保荐机构已建立健全并有效执行

　　　 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持

1　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　了持续督导制度，已根据公司的

　　　 续督导工作制定相应的工作计划

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　具体情况制定了相应的工作计划

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保荐机构已与公司签署了保荐协

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　议，协议明确了双方在持续督导

　　　 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　期间的权利和义务，并已报上海

2　　 市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证券交易所备案。2020 年度，

　　　 督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　未发生对协议内容做出修改或终

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　止协议的情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2020 年度，保荐机构通过日常

　　　 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开　 沟通、定期或不定期回访、现场

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　　　 展持续督导工作　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 检查等方式，对公司开展持续督

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　导工作

　　　 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2020 年度，公司未发生需公开

4　　 开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，经上

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　发表声明的违法违规事项

　　　 海证券交易所审核后在指定媒体上公告

　　　 持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违　 2020 年度，公司及相关当事人

5　　 背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日　 未出现需报告的违法违规、违背

　　　 内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关　 承诺等事项

　　 当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐

　　 机构采取的督导措施等

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保荐机构持续督促、指导公司及

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　其董事、监事、高级管理人员，

　　 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2020 年度，公司及其董事、监

6　　法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　事、高级管理人员能够遵守相关

　　 规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　法律法规的要求，并切实履行其

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　所做出的各项承诺

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保荐机构核查了公司治理制度建

　　 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但　 立与执行情况，《公司章程》、

7　　不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监　 三会议事规则等制度符合相关法

　　 事和高级管理人员的行为规范等　　　　　　　　　　　　 规要求，2020 年度，公司有效

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　执行了相关治理制度

　　 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限　 保荐机构核查了公司内控制度建

　　 于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募　 立与执行情况，公司内控制度符

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　　 集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交　 合相

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