山西证券裕睿6个月定期开放债券型证券投资基金托管协议

合同编码:光银托管 2018J077

山西证券裕睿 6 个月定期开放债券型

　　　　　证券投资基金托管协议

　　　　　　　基金管理人：山西证券股份有限公司

　　　　　　基金托管人：中国光大银行股份有限公司

　　　　　　　　　　　 二零二一年四月

山西证券裕睿 6 个月定期开放债券型证券投资基金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　托管协议

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　目　　　录

　　一、基金托管协议当事人————————————————————— 4

　 二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释———————————— 5

　 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查——————————— 6

　 四、基金管理人对基金托管人的业务核查—————————————– 13

　 五、基金财产的保管——————————————————————– 14

　 六、指令的发送、确认及执行——————————————————– 18

　 七、交易及清算交收安排————————————————————– 21

　 八、基金资产净值计算和会计核算————————————————– 27

　 九、基金收益分配———————————————————————– 34

　 十、基金信息披露———————————————————————– 36

　 十一、基金费用————————————————————————– 39

　 十二、基金份额持有人名册的保管————————————————– 42

　 十三、基金有关文件档案的保存—————————————————– 43

　 十四、基金管理人和基金托管人的更换——————————————– 44

　 十五、禁止行为————————————————————————– 47

　 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算——————————– 49

　 十七、违约责任————————————————————————– 51

　 十八、争议解决方式——————————————————————– 52

　 十九、托管协议的效力—————————————————————– 53

　 二十、其他事项————————————————————————– 54

　 二十一、托管协议的签订————————————————————– 55

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山西证券裕睿 6 个月定期开放债券型证券投资基金　　　　　　　　　　托管协议

　　鉴于山西证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的股

份有限公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；

　　鉴于中国光大银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续

的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

　　鉴于山西证券股份有限公司拟担任山西证券裕睿 6 个月定期开放债券型证

券投资基金的基金管理人，中国光大银行股份有限公司拟担任山西证券裕睿 6

个月定期开放债券型证券投资基金的基金托管人；

　　为明确山西证券裕睿 6 个月定期开放债券型证券投资基金的基金管理人和

基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

　　除非另有约定，《山西证券裕睿 6 个月定期开放债券型证券投资基金基金合

同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含

义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

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山西证券裕睿 6 个月定期开放债券型证券投资基金　　　　　　　　　　托管协议

　　　　　　　　　　　　　　　一、基金托管协议当事人

　　（一）基金管理人

　　名称：山西证券股份有限公司（简称：山西证券）

　　住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

　　邮政编码：030002

　　法定代表人：侯巍

　　成立日期：1988 年 7 月 28 日

　　批准设立机关及批准设立文号：中国人民银行银复【1988】315 号

　　基金管理业务批准文号：证监许可字[2014]319 号文

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：人民币 28.287 亿元

　　存续期间：持续经营

　　（二）基金托管人

　　名称：中国光大银行股份有限公司

　

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