科创信息：西部证券股份有限公司关于湖南科创信息技术股份有限公司2020年度内部控制自我评价报告的核查意见

　　　　　　　　　　　 西部证券股份有限公司

　　　　　　　 关于湖南科创信息技术股份有限公司

　　　　　 2020 年度内部控制自我评价报告的核查意见

　　西部证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为湖南科创信息技术股

份有限公司（以下简称“科创信息”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板

上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创

业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规

定，对《湖南科创信息技术股份有限公司 2020 年度内部控制自我评价报告》（以

下简称“内部控制自我评价报告”）进行了核查，核查情况如下：

一、公司内部控制评价工作的基本情况

　　（一）内部控制评价范围

　　公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风

险领域。纳入评价范围的主要单位为母公司，纳入评价范围单位资产总额占公司

合并财务报表资产总额的 91.11%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入

总额的 80.71%。

　　纳入评价范围的主要业务和事项包括：内部环境、风险评估、控制活动、信

息与沟通和内部监督；重点关注的高风险领域主要包括采购与付款管理、销售与

收款管理、成本费用管理、存货管理、固定资产管理、财务管理及报告管理、筹

资管理、对重大投资、对外担保的管理和对关联交易的管理。

　　1、内部环境

　　（1）治理结构

　　公司治理的基本情况：公司严格按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制

基本规范》等有关规定，不断完善公司法人治理结构，明确决策、执行、监督等

方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制，强化内部管理，规范公

司运作。

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　　关于公司股东与股东大会：公司确保所有股东享有平等权利；股东大会的召

集、召开，完全符合《公司章程》、《股东大会议事规则》的要求和规定；对于公

司关联交易及其它重大事项，公司独立董事均发表了同意的专项意见。

　　关于董事与董事会：董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权。

公司 9 名董事，其中包括 3 名独立董事，董事会成员结构合理，董事资料真实、

完整，董事人选事前均获得有关组织和本人的同意，并有书面承诺；公司董事会

下设的战略、审计、提名与薪酬三个专门委员会，涉及专业的事项首先须经过专

门委员会通过然后提交董事会审议，以利于独立董事更好地发挥作用。

　　关于监事与监事会：公司监事会成员均具有相关专业知识和工作经验；监事

会根据公司章程赋予的职权，独立有效地监督公司董事和高级管理人员的履职行

为、公司财务等；列席董事会会议，并对董事会提出相关建议和意见。

　　关于高级管理人员与经理层：负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主

持公司日常经营管理工作，涉及到投资、筹资、担保、关联方交易或其他重大事

项，依据公司章程规定提交董事会决策。

　　关于公司利益相关者：公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，通过加

强与各方的沟通与交流，实现社会、股东、公司、员工等各方利益的协调平衡，

共同推动公司健康、持续、稳定地发展。

　　关于信息披露与投资者关系管理：公司建立了专人负责的投资者关系管理制

度，能及时为股东及其他投资者提供服务，接待股东来访和接收投资者的咨询。

　　（2）部门设置与职权分配

　　公司严格按照《公司法》和有关法律法规的要求，不断完善和规范公司内部

控制的组织架构，设立了内审部、证券部、营销管理部、市场战略管理部、企业

管理部、人力资源部、采购部、行政部、财务部、研究院、电子政务事业部、政

府行业事业部、公共安全事业部、电子渠道事业部、移动事业部、企业事业部、

企业产品创新中心、医疗大数据事业部、信息技术创新事业部、教育行业事业部、

机器视觉事业部、IT 服务事业部和省外业务拓展事业部。各部门之间职责明确，

相互牵制，分工合作，各行其责，形成了有效的分层级管理机制。

　　公司按照有关法律法规及《公司章程》的规定，通过制度规范、考核和审计

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监管相结合，使公司的经营工作有效的延伸。

　　（3）内部审计

　　公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会负责审查公司内部控制，监督

内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事

宜等。

　　公司机构设置了内审部，部门目前有部门负责人 1 人，审计员 3 人。内审部

对董事会及审计委员会负责，独立行使审计职权，不受其他部门和个人的干涉。

根据《内部审计制度》的要求，内审部负责公司的内部审计监督工作，包括监督

和检查公司内部控制制度的执行情况，评价内部控制的科学性和有效性，提出完

善内部控制建议；定期与不定期地对财务、内部控制、重大项目及其他业务进行

审计和例行检查，控制和防范风险。内审部对监督检查中发现的内部控制重大缺

陷，有权直接向董事会及其审计委员会、监事会报告。公司内审部的建立，进一

步完善了公司的内部控制和治理结构，促进和保证了内部控制的有效运行。

　　（4）人力资源政策

　　公司依据自身发展的需要，制定了一系列有利于公司可持续发展的人力资源

政策，将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准。公司提

名和薪酬委员会负责提出董事和高级管理人员的薪酬政策、结构和审批程序；评

估及批准董事和高级管理人员的薪酬方案；并负责对公司薪酬制度执行情况进行

监督。人力资源部对员工的聘用、培训、辞退与辞职、员工的薪酬、考核、晋升

与奖惩、掌握重要商业秘密和知识产权的员工离岗的限制性规定等均制定相关的

制度予以规范和遵循；制订了各岗位的职位说明书，明确了每个岗位的职责和权

限；定期进行专业人员的专业化考试，培养专业人员全面的知识和技能。公司重

视员工培训和继续教育，不断提升员工素质，每年人力资源部制定相关培训计划，

组织具体培训活动。

　　（5）经营理念

　　公司秉承“献身信息科技，共创美好未来”的愿景，秉持科学的态度，坚持

勇于探索的精神，致力于计算机高科技事业的发展。坚持“技术先进、质量一流”

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的经营理念，通过营造“开放、协作、团结、创新”的企业文化来提升企业的凝

聚力和竞争力。

　　2、风险评估

　　根据公司的战略目标及发展思路，结合行业特点，公司全面系统地收集相关

信息，评估了内部风险和外部风险对公司的影响：

　　（1）内部因素的影响

　　包括高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力与团队精神等人员素质因

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