海康威视：控股股东、实际控制人行为规范及信息问询制度（2021年4月）

　　　　　　　　　　 杭州海康威视数字技术股份有限公司

　　　　　　　 控股股东、实际控制人行为规范及信息问询制度

　　　　　　　　　　　　　　　　　　第一章 总 则

　　第一条 为进一步完善杭州海康威视数字技术股份有限公司(以下简称“公司”) 的法人

治理结构，规范控股股东、实际控制人对公司的行为，根据《中华人民共和国公司法》、

《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等

法律、法规及制度性文件和《杭州海康威视数字技术股份有限公司章程》（以下简称“《公

司章程》”）的规定，制定本制度。

　　第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其关联方的行为和信息披露等相关

工作。本制度中对控股股东、实际控制人的所有规定，均同样适用于其关联方。

　　第三条 本制度所称“控股股东”是指具备下列条件之一的股东：

　　（一）直接持有公司股本总额50%以上的股东；

　　（二）持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东

大会的决议产生重大影响的股东；

　　（三）在公司股东名册中持股数量最多的股东；

　　（四）中国证监会认定的其他情形。

　　第四条 本制度所称实际控制人是指虽不直接持有公司股份，或者其直接持有的股份达

不到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的自

然人或法人。

　　　　　　　　　　　　　　　　　 第二章 一般原则

　　第五条 控股股东、实际控制人对公司和中小股东承担忠实勤勉义务。

　　第六条 控股股东、实际控制人不得利用关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等

任何方式损害公司和中小股东的合法权益。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1

　　第七条 控股股东、实际控制人应当履行其作出的公开声明和各项承诺，不得擅自变更

或解除。

　　第八条 控股股东、实际控制人不得以下列任何方式占用公司资金：

　 （一）要求公司为其垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和其他支出；

　 （二）要求公司代其偿还债务；

　 （三）要求公司有偿或无偿、直接或间接拆借资金给其使用；

　 （四）要求公司通过银行或非银行金融机构向其提供委托贷款；

　 （五）要求公司委托其进行投资活动；

　 （六）要求公司为其开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；

　 （七）要求公司在没有商品和劳务对价情况下以其他方式向其提供资金；

　 （八）不及时偿还公司承担对其的担保责任而形成的债务；

　 （九）中国证监会及深圳证券交易所认定的其他情形。

　　第九条 控股股东、实际控制人应当善意使用其控制权，不得利用其控制权从事有损于

公司和中小股东合法权益的行为。

　　第十条 控股股东、实际控制人应当保证公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独

立和业务独立，不得通过任何方式影响公司的独立性。

　　第十一条 控股股东、实际控制人与公司之间进行交易，应当严格遵守公平性原则，不

得通过任何方式影响公司的独立决策。

　　第十二条 控股股东、实际控制人不得利用公司未公开重大信息牟取利益。

　　第十三条 控股股东、实际控制人应当严格按照有关规定履行信息披露义务，并保证披

露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　第十四条 控股股东、实际控制人应当积极配合公司履行信息披露义务，并如实地书面

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2

回答相关问询。

　　第十五条 控股股东、实际控制人不得以任何方式泄漏公司的未公开重大信息，不得进

行内幕交易、操纵市场或者其他欺诈活动。

　　　　　　　　　　　　　第三章 恪守承诺和善意行使控制权

　　第十六条 控股股东、实际控制人应当采取有效措施保证其做出的承诺能够有效施行，

对于存在较大履约风险的承诺事项，控股股东、实际控制人应当提供履约担保。担保人或履

约担保物发生变化导致无法或可能无法履行担保义务的，控股股东、实际控制人应当及时告

知公司，并予以披露，同时提供新的履约担保。

　　第十七条 控股股东、实际控制人在相关承诺尚未履行完毕前转让所持公司股份的，不

得影响相关承诺的履行。

　　第十八条 控股股东、实际控制人应当保证公司人员独立，不得通过以下方式影响公司

人员独立：

　 （一）通过行使提案权、表决权以外的方式影响公司人事任免；

　 （二）通过行使提案权、表决权以外的方式限制公司董事、监事、高级管理人员以及其他

在公司任职的人员履行职责；

　 （三）聘任公司高级管理人员在控股股东或其控制的企业担任除董事、监事以外的其他行

政职务；

　 （四）向公司高级管理人员支付薪金或其他报酬；

　 （五）无偿要求公司人员为其提供服务；

　 （六）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认定的其他情形。

　　第十九条 控股股东、实际控制人应当保证公司财务独立，不得通过以下方式影响公司

财务独立：

　 （一）与公司共用银行账户；

　 （二） 将公司资金以任何方式存入控股股东、实际控制人及其关联人控制的账户；

　 （三）占用公司资金；

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　3

　 （四）要求公司违法违规提供担保；

　 （五）将公司财务核算体系纳入控股股东、实际控制人管理系统之内，如共用财务会计核

算系统或控股股东、实际控制人可以通过财务会计核算系统直接查询公司经营情况、财务状

况等信息；

　 （六）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认定的其他情形。

　　第二十条 控股股东、实际控制人应当保证公司业务独立，不得通过以下方式影响公司

业务独立：

　 （一）与公司进行同业竞争；

　 （二）要求公司与其进行显失公平的关联交易；

　 （三）无偿或以明显不公平的条件要求公司为其提供资金、商品、服务或其他资产；

　 （四）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及深圳证券交易所认定

的其他情形。

　　第二十一条 控股股东、实际控制人应当保证公司机构独立和资产完整，不得通过以下

方式影响公司机构独立和资产完整：

　 （一）与公司共用主要机器设备、厂房、专利、非专利技术等；

　 （二）与公司共用原材料采购和产品销售系统；

　 （三）与公司共用机构和人员；

　 （四）

查看公告全文…