京源环保：独立董事2020年度述职报告

　　　　　　　　　 江苏京源环保股份有限公司

　　　　　　　 独立董事 2020 年度述职报告

　　我们作为江苏京源环保股份有限公司（以下简称“公司”或“京源环保”）

的独立董事，本着为公司全体股东负责的精神，严格依照《公司法》、《证券法》

《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上

海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》、《独立董事工

作制度》等规定，切实履行独立董事诚信勤勉职责和义务，维护了公司整体利益、

全体股东特别是中小股东的合法权益。现将2020年度的主要工作情况报告如下：

　　一、独立董事基本情况

　　 （一）工作履历

　　曾小青先生，1973年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，厦门大学会

计学研究生学历。2003年8月至2005年7月任清华大学经济管理学院会计系工商管

理博士后，2005年8月至今任职于中南财经政法大学会计学院。

　　赵平先生，1954年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学研究

生学历。1970年8月至1972年12月在长春市橡胶厂维修部担任普通工人，1972年

12月至1978年2月在长春市叉车厂技术部担任工程师。1985年4月至今在清华大学

经济管理学院担任市场营销系教授，博士生导师，同时在清华大学中国企业研究

中心任主任职位。

　　徐杨先生，1955年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，东北电力学院

本科学历。1974年07月至1978年2月吉林省怀德县知青，1982年2月至1990年12月

安徽电建二公司锅炉工地担任工程师、技术负责人，1991年1月至1998年9月在能

源部（电力部）基建司担任工程师、副处长，1998年10月至2002年12月任国家电

力公司电源建设部副处长、处长，2003年1月至2015年5月在中国电力投资集团公

司工程部、火电部先后担任副主任，2015年5月退休至今。

　　(二)独立性说明

　　作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未

在公司主要股东公司中担任任何职务；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、

咨询等服务。我们具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意

见》《公司章程》《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的

任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

　　二、2020 年度履职情况

　　（一） 出席董事会、股东大会会议情况

　　2020 年度，公司共召开董事会会议 7 次，股东大会 4 次，我们出席会议

情况如下表：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　参加股东

　　　　　　　　　　　　　参加董事会会议情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　大会情况

　　　 姓名　　应参加　 亲自出席　 委托出席　　 缺席　　　列席股东

　　　　　　　　次数　　　次数　　　　次数　　　次数　　　大会次数

　 曾小青　　　　7　　　　7　　　　　 0　　　　 0　　　　　　　4

　　赵平　　　　 7　　　　7　　　　　 0　　　　 0　　　　　　　4

　　徐杨　　　　 7　　　　7　　　　　 0　　　　 0　　　　　　　4

　　公司在2020年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决

策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。我们本着勤勉尽责的态

度，认真审阅了会议议案及相关资料，与公司管理层积极交流，参与各议案的

讨论并提出建议，谨慎、独立行使了表决权。各次董事会会议审议的相关议案

均投了赞成票，2020年度我们未对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异

议。

　　（二） 董事会专门委员会运行情况

　　公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员

会，作为董事会专门委员会的成员，根据相关法律法规及《公司章程》的规

定，结合公司实际情况，我们召集和参加了专门委员会会议。各专门委员会就

公司重大事项进行了审议，达成意见后向董事会提出了意见和建议。

　　报告期内董事会专门委员会共召开8次会议，分别为：战略委员会1次，审

计委员会4次，提名委员会2次，薪酬与考核委员会1次。

　　（三） 现场考察情况

　　2020年，我们独立勤勉，诚信履职，充分利用参加董事会、股东大会的机

会，深入了解公司经营情况及重大事项进展。此外，我们通过会谈、电话等多

种方式积极主动了解公司的生产经营和运行情况，全面深入了解公司管理和财

务状况，同时及时关注外部环境对公司的影响，督促公司规范运作，为公司稳

健和长远发展谏言献策。同时，公司管理层高度重视与我们的沟通交流，积极

主动汇报公司生产经营相关重大事项的进展情况，征求我们的专业意见，对我

们提出的建议能及时落实，为我们更好的履职提供了必要的配合和支持。

　　（四）公司配合独立董事工作情况

　　作为独立董事，2020年度我们积极参加董事会、股东大会等相关会议，运

用各自专业知识和实践经验，积极参与公司的重大事项的审议和决策。

　　公司董事长、董事会秘书及行政班子等均与独立董事保持了定期良好的沟

通，保障了独立董事能及时了解公司生产经营动态，保障了独立董事能充分获

取用于独立判断的各种资料。同时，在董事会及相关会议召开前，公司详尽的

组织会议材料并及时准确传递，为独立董事开展工作提供了便利，积极有效地

配合了独立董事的工作。

　　三、 独立董事 2020 年度履职重点关注事项的情况

　　（一）关联交易情况

　　报告期内，我们对公司关联交易情况进行了认真负责的核查，发表独立意见，

认为定价政策和依据遵照公开、公平、公正的原则，交易价格按照市场价格结算，

不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股

东特别是中小股东利益的情形。

　　（二）对外担保及资金占用情况

　　报告期内，我们根据有关规定，对公司对外担保及资金占用情况进行了必要

的了解和核实，公司为子公司提供担保为保障相关授信的实施，担保对象为公司

全资子公司，担保风险可控，且均履行了相关审批决策程序。

　　除此之外，公司无其他对外担保事项，也不存在控股股东及其关联方非经营

性资金占用的情况。

　　（三）募集资金的使用情况

　　报告期内,我们对公司2020年度募集资金存放与实际使用情况进行了必要的

查核,认为公

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