新强联：东兴证券股份有限公司关于洛阳新强联回转支承股份有限公司向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的核查意见

　　　　　　　　　　　东兴证券股份有限公司

　　　　　　关于洛阳新强联回转支承股份有限公司

　　向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的核查意见

　　东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）作为洛阳

新强联回转支承股份有限公司（以下简称“新强联”、“公司”）向特定对象发

行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所

创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号――创业

板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，对新强联向特定对象发

行股票限售股份解禁上市流通相关事项进行审慎核查，核查意见如下：

　　一、向特定对象发行股票情况、限售股份及无限售条件股份情况

　　（一）向特定对象发行股票情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意洛阳新强联回转支承股份有限公司向

特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1880 号）同意批复，公司向

特定对象发行人民币普通股（A 股）13,746,351 股，并于 2021 年 8 月 24 日在深

圳证券交易所创业板正式上市。大华会计师事务所（特殊普通合伙）就本次发行

事宜审验并出具了大华验字[2021]000551 号验资报告。

　　（二）向特定对象发行股票后股本变动情况

　　发行完成后，公司注册资本由人民币 18,020 万元变更为人民币 19,394.6351

万元，公司总股本由 18,020 万股变更为 19,394.6351 万股。

　　截至本核查意见出具日，公司总股本为 19,394.6351 万股，其中：有限售条

件股份数量为 90,690,016 股，占公司总股本的 46.76%；无限售条件股份数量为

103,256,335 股，占公司总股本的 53.24%。

　　二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

　　公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）13,746,351 股，并于 2021 年 8

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月 24 日在深圳证券交易所创业板正式上市。本次申请解除限售的股份数为

12,804,821 股，剩余未解除限售的股份为明阳智慧能源集团股份公司持有的股份

941,530 股。明阳智慧能源集团股份公司持有股份本次不解除限售的原因如下：

　　本次向特定对象发行股份自上市日起 6 个月内不转让上述股份，同时，明阳

智慧能源集团股份公司出具了追加锁定承诺函：“基于对新强联未来发展的信心，

本公司自愿承诺追加新强联股票 6 个月锁定期（即本次认购的新强联向特定对象

发行股票的限售期合计为 12 个月）；自 2021 年 8 月 24 日至 2022 年 8 月 23 日不

减持或以其他方式处置新强联的股份，包括承诺期间该部分股权因资本公积转增、

派送股票红利新增的股份”。明阳智慧能源集团股份公司持有的 941,530 股股份

解除限售并上市流通时间为 2022 年 8 月 24 日。

　　本次申请解除限售的股东分别为魏中浩、中意资产管理有限责任公司、易方

达基金管理有限公司、大家资产管理有限责任公司、平安资产管理有限责任公司、

安信证券股份有限公司、UBS AG、富国基金管理有限公司、陈炳炜、中国人寿

资产管理有限公司、兴证全球基金管理有限公司。

　　1、本次申请解除股份限售的股东承诺：本次向特定对象发行股份自上市日

起 6 个月内不转让上述股份。

　　2、截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了

上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况，本次申请解

除限售股份的股东均未发生非经营性占用上市公司资金情况，公司也未发生对其

违规担保等侵害上市公司利益行为的情况。

　　 三、本次解除限售股份的上市流通安排

　　（一）本次解除限售股份的上市流通时间为 2022 年 2 月 24 日（星期四）。

　　（二）本次解除限售的股份数量为 12,804,821 股，占公司当前总股本的

6.6022%。本次实际可上市流通数量为 12,804,821 股，占公司当前总股本的

6.6022%。

　　（三）本次申请解除股份限售的股东共 11 名，共对应 39 个证券账户。

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　　 （四）本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：股

　　　 发行对象　　　　　　　　　　　　　　　　持有限售　　本次解除　　本次实际可上

序号　　　　　　　　　 证券账户名称

　　　　 名称　　　　　　　　　　　　　　　　　股份数量　　限售数量　　　市流通数量

1　　 魏中浩　　 魏中浩　　　　　　　　　　　　 470,765　　 470,765　　　　470,765

　　　 中意资产　 中意资产管理有限责任公

2　　 管理有限　 司－灵活配置资产管理产　　　　 470,765　　 470,765　　　　470,765

　　　 责任公司　 品

　　　　　　　　　中国建设银行股份有限公

　　　　　　　　　司－易方达创新驱动灵活　　　　　69,220　　　69,220　　　　 69,220

　　　　　　　　　配置混合型证券投资基金

　　　　　　　　　中国邮政储蓄银行股份有

　　　　　　　　　限公司－易方达新收益灵

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　31,904　　　31,904　　　　 31,904

　　　　　　　　　活配置混合型证券投资基

　　　　　　　　　金

　　　　　　　　　中国建设银行股份有限公

　　　　　　　　　司－易方达新丝路灵活配　　　　　 5,407　　　 5,407　　　　　5,407

　　　　　　　　　置混合型证券投资基金

　　　　　　　　　中国农业银行股份有限公

　　　　　　　　　司－易方达安盈回报混合　　　　　 3,785　　　 3,785　　　　　

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