创世纪：申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于广东创世纪智能装备集团股份有限公司2021年度内部控制自我评价报告的核查意见

　　　　　　　　申万宏源证券承销保荐有限责任公司

　　　　　　 关于广东创世纪智能装备集团股份有限公司

　　　　　　　　　 2021 年度内部控制自我评价报告

　　　　　　　　　　　　　　　　的核查意见

　　申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保

荐机构”）作为广东创世纪智能装备集团股份有限公司（以下简称“创世纪”、“公

司”）向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保

荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号――保荐业务》

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指

引第 2 号――创业板上市公司规范运作》以及《企业内部控制基本规范》等相关

法律法规的要求，对创世纪董事会出具的《2021 年度内部控制自我评价报告》

进行了认真、审慎的核查，并出具核查意见如下：

　　一、内部控制评价工作情况

　　（一） 内部控制评价的范围

　　公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风

险领域。本次纳入评价的范围主要涵盖公司、全资和控股子公司及全资和控股孙

公司。纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营

业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。

　　本次纳入年度内部控制评价范围的具体业务和事项以及高风险领域包括：

　　公司治理层面：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化等；

　　业务流程层面：资金活动、财产保护、采购业务、销售业务、研究与开发、

工程项目、财务报告、绩效考评、合同管理、风险识别等；

　　重点关注的高风险领域：对子公司的管理控制、关联交易的内部控制、对外

担保的内部控制、重大投资的内部控制、募集资金使用的内部控制、信息披露的

内部控制、信息与沟通、内部监督等；其详细情况分别如下：

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　　1、公司治理层面

　　（1）组织架构

　　公司按照《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》的规

定，建立了股东大会、董事会、监事会、经理层组成的权力机构、决策及执行机

构、监督机构相结合的治理机制；制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规

则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等制度；明确了决策、执行、监督

等的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。公司股东大会、董事会、

监事会、经理层依照法律法规、制度行使职权，规范有效运作。

　　为有效提高董事会决策的科学性，公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核

委员会、审计委员会、提名委员会共计四个专门委员会，并制定了各专门委员会

的工作细则，为董事会的科学决策发挥了积极作用。各委员会自设立以来运行良

好，委员认真履职，确保公司的健康运行。

　　公司实行董事会领导下的总经理负责制，在董事会的领导下，由总经理负责

公司日常经营与管理。公司根据战略规划大力发展核心主业高端智能装备业务，

积极培育和发展智能制造服务业务，持续整合及剥离消费电子精密结构件业务，

设立了符合业务规模的组织架构，建立了与管理框架体系结构相匹配的业务部门，

实施具体生产经营业务，管理公司日常事务。

　　公司明确了报告期各部门的主要职责，形成各司其职、各负其责、相互配合、

相互制约的内部控制组织体系，为公司运营管理、规模经营、安全生产提供保障。

　　（2）发展战略

　　公司董事会下设战略委员会，制定了《战略委员会工作细则》，主要职责是

对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，作为公司长期战略和

重大投资的专业研究机构，提高公司决策的科学性和有效性，战略委员会根据公

司内外部环境制定和优化公司战略计划。

　　高端智能装备业务板块，公司子公司深圳市创世纪机械有限公司设立战略调

研部，负责行业市场信息搜集和专项调研、内外部数据和信息分析、年度战略规

划和战略策划、战略实施跟进和整改，为公司和管理层确定和执行高端智能装备

业务的发展战略提供依据。

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　　未来，公司将继续立足数控机床为核心的高端智能装备产业，不断推动技术

创新和产品、服务升级，致力于将公司打造成为集智能装备、高效服务、智能化

平台支持、客户个性化需求响应为一体的行业领先的高端智能装备整体解决方案

服务商，为世界工业带来高效、绿色、创新的加工应用和服务体验，成就客户工

业梦想。

　　（3）人力资源

　　公司倡导“以人为本”的管理理念，始终坚持“尊重人才、培养人才、成就

人才”的人才理念。公司及主要经营单位根据《劳动法》及相关法律法规、实际

经营需要分别制定《招聘管理制度》、《人力资源培训管理程序》、《职位管理

制度》、《员工职业发展通道与晋升管理制度》、《薪酬管理制度》、《绩效考

核管理制度》、《员工福利管理办法》、《员工关怀管理体系》等制度，形成了

涵盖人力资源聘用、培训、考核、晋升、激励、员工福利的完整的人力资源管理

体系，有效地建立了良好的人才引入、人才培育、人才发展、人才激励、人才关

怀机制，有利于实现人力资源的合理配置，规范人力资源管理活动，全面提升公

司核心竞争力。

　　（4）社会责任

　　公司重视履行社会责任，力争做到经济效益与社会效益、短期利益与长期利

益、自身发展与社会发展相协调，实现企业、员工、社会的和谐发展。公司主要

从安全生产、产品质量、环境保护、员工权益保护、社会公益事业等方面积极履

行社会责任，将企业利益相关方的期望和需求融入到日常的生产经营活动中。

　　公司及主要经营单位重视产品质量、安全生产及环境保护，获得了质量管理

体系、职业健康安全管理体系、环境管理体系认证，分别制定《QEHS管理手册》

及《安全生产管理制度》、《生产异常应急处理办法》、《质量检验管理程序》、《售

服维修管理规定》、《建设项目环境保护三同时管理制度》、《环保奖惩管理规定》

等相关制度及控制流程，明确了产品质量、安全生产、环境保护方面的方针和目

标及行为准则；公司通过定期组织内审、入职培训、专题培训等方式，确保各项

制度得到有效地执行、各个过程得到有效的控制。

　　公司严格遵守《劳动法》等各项劳动和社会保障法律法规，依法与员工签订

劳动合同，按时足额发放员工工资，为员工缴纳法定社会保险及住房公积金，建

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立了健全的休假制度，切实保障劳动者合法权益。

　　（5）企业文化

　　公司始终传承“我们一直用心努力做到更好”的核心价

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