拓斯达：中天国富证券有限公司关于广东拓斯达科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的核查意见

　　　　　　　　　　　　　 中天国富证券有限公司

　　　　　　　　　 关于广东拓斯达科技股份有限公司

使用部分暂时闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的核

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 查意见

　　　 中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富证券”、“保荐机构”）作为

广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称“拓斯达”或“公司”）创业板公开增

发股票持续督导及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发

行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号――上市公司募集资金

管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证

券交易所上市公司自律监管指引第 2 号――创业板上市公司规范运作》等有关规

定，就拓斯达使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行了审慎

核查，发表如下核查意见：

　　　 一、募集资金基本情况

　　　 （一）创业板公开增发股票募集资金基本情况

　　　 经中国证券监督管理委员会《关于核准广东拓斯达科技股份有限公司增发股

票的批复》（证监许可〔2019〕963 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司

向社会公开增发人民币普通股（A 股）16,065,249 股，每股面值 1 元，发行价格

为 40.46 元 / 股 ， 募 集 资 金 总 额 人 民 币 649,999,974.54 元 ， 扣 除 发 行 费 用

40,829,327.54 元，实际募集资金净额为人民币 609,170,647.00 元，立信会计师事

务所（特殊普通合伙）已于 2019 年 11 月 20 日对公司公开增发股票的资金到位

情况进行了审验，并出具了信会师报字[2019]第 ZI10691 号《验资报告》。公司

对募集资金采取了专户存储制度，并与保荐机构、募集资金开户银行、募投项目

实施子公司签署了《募集资金三方监管协议》。

　　　 公司创业板公开增发股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：万元

序号　　　　　　　项目名称　　　　　　　　　　总投资金额　　　 募集资金承诺投资金额

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1

　　　　江苏拓斯达机器人有限公司机器人

1　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 80,000.00　　　　　　　 60,917.06

　　　　及自动化智能装备等项目

　　　　　　　　　合计　　　　　　　　　　　　　　　　 80,000.00　　　　　　　 60,917.06

　　　 （二）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金基本情况

　　　 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东拓斯达科技股份有限公司向不特

定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕435 号）同意注册，

公司于 2021 年 3 月 10 日向不特定对象发行可转换公司债券 670 万张，发行价格

为每张人民币 100 元，募集资金总额为人民币 670,000,000.00 元，扣除发行费用

人民币 14,836,792.45 元，实际募集资金净额为人民币 655,163,207.55 元。立信会

计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 3 月 16 日对公司向不特定对象发行可

转 换 公司债券的资金 到位情况进行了审验 ， 并出具了信会师报 字 [2021] 第

ZI10054 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度，并与保荐机构、

募集资金开户银行、募投项目实施子公司签署了《募集资金三方监管协议》。

　　　 公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目及募集资金使用

计划如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：万元

序号　　　　　　　 项目名称　　　　　　　　　　总投资金额　　　　　　拟投入募集资金金额

　　　　智能制造整体解决方案研发及产业

1　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 61,177.00　　　　　　 47,000.00

　　　　化项目

2　　　补充流动资金　　　　　　　　　　　　　　　　　　 20,000.00　　　　　　 20,000.00

　　　　　　　　　合计　　　　　　　　　　　　　　　　　 81,177.00　　　　　　 67,000.00

　　　 二、募集资金使用情况及闲置原因

　　　 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所创

业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和公司

《募集资金管理及使用制度》的规定，公司开立了募集资金专户进行存储。

　　　 截至 2022 年 1 月 31 日，公司创业板公开增发股票募集资金使用情况如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：万元

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　截止 2022 年 1

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 募集资金承　　　调整后募集资

序号　　　　　　　项目名称　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　月 31 日已累计

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 诺投入金额　　　金投资金额

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 投入金额

1　　　 江苏拓斯达机器人有限公司机　　　　60,917.06　　　　　60,

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