大族数控：深圳市大族数控科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告

　　　　　　深圳市大族数控科技股份有限公司

　　　　　　首次公开发行股票并在创业板上市

　　　　　　　　 网下发行初步配售结果公告

　　　　　 保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　特别提示

　　深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称“大族数控”或“发行人”）

首次公开发行人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的

申请已经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）创业板上市委员会审议通过，

并已经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册（证监许

可〔2021〕4134 号）。

　　发行人与保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司（以下简称“中信证

券”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 4,200 万股。

本次发行价格为 76.56 元/股，不高于剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和

加权平均数，以及剔除最高报价后通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下

简称“公募基金”）、全国社会保障基金（以下简称“社保基金”）、基本养老保险

基金（以下简称“养老金”）、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基

金（以下简称“企业年金基金”）和符合《保险资金运用管理办法》等规定的保

险资金（以下简称“保险资金”）的报价中位数和加权平均数的孰低值。

　　故保荐机构相关子公司无需参与跟投，保荐机构相关子公司初始参与跟投的

股票数量 210 万股回拨至网下发行。

　　本次发行最终采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发

行”）、网上向持有深圳市场非限售 A 股股份或非限售存托凭证市值的社会公众

投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

　　网上网下回拨机制启动前，战略配售回拨后，网下初始发行数量为 3,402 万

股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行总量的 81.00%，网上初始发行数量

为 798 万股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行总量的 19.00%。网上及网

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下最终发行数量将根据回拨情况确定。

　　根据《深圳市大族数控科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市

初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》）和《深圳市大族数

控科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称

“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 8,947.18835

倍，超过 100 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将 840 万

股由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 2,562 万股，约占扣除最终

战略配售数量后本次发行总量的 61.00%；网上最终发行数量为 1,638 万股，约占

扣除最终战略配售数量后本次发行总量的 39.00%。回拨机制启动后，网上发行

最终中签率为 0.0229416382%，申购倍数为 4,358.88663 倍。

　　本次发行的缴款环节敬请投资者重点关注，并于 2022 年 2 月 18 日（T+2

日）及时履行缴款义务。具体内容如下：

　　1、网下投资者应根据《深圳市大族数控科技股份有限公司首次公开发行股

票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》，于 2022 年 2 月 18 日（T+2 日）

16:00 前，按最终确定的发行价格与获配股数，及时足额缴纳新股认购资金。

　　认购资金应该在规定时间内足额到账，未在规定时间内或未按要求足额缴

纳认购资金的，该配售对象获配新股全部无效。如同一配售对象同日获配多只新

股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股

资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者

自行承担。多只新股同日发行时出现前述情形的，该配售对象全部无效。不同配

售对象共用银行账户的，若认购资金不足，共用银行账户的配售对象获配新股全

部无效。网下投资者如同日获配多只新股，请按每只新股分别缴款。

　　网下投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。

　　2、本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次

公开发行的股票在深交所上市之日起即可流通。

　　网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的

10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。

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即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所

上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票

在深交所上市交易之日起开始计算。

　　网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填写

限售期安排，一旦报价即视为接受本公告所披露的网下限售期安排。

　　3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足约占扣除最终战

略配售数量后本次发行总量的 70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本

次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

　　4、提供有效报价的网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者

未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销

商）将违约情况报中国证券业协会备案。配售对象在北京证券交易所（以下简称

“北交所”）、上海证券交易所（以下简称“上交所”）、深交所股票市场各板块的

违规次数合并计算。被列入限制名单期间，该配售对象不得参与北交所、上交所、

深交所股票市场各板块相关项目的网下询价和配售。

　　5、本公告一经刊出，即视同向已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款

通知。

一、战略配售最终结果

　　本次发行价格不高于剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均

数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金

报价中位数、加权平均数孰低值，故保荐机构相关子公司无需参与跟投。

二、网下发行申购情况及初步配售结果

　　 （一）网下发行申购情况

　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 144 号〕）、《深圳证券交

易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2021 年修订）》（深证

上〔2021〕919 号）和《注册制下首次公开发行股票承销规范》（中证协发〔2021〕

213 号）等规定的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进

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行了核查和确认。依据深交所网下发行电子平台最终收到的有效申购结

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