采纳股份：海通证券股份有限公司关于采纳科技股份有限公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见

　　　　　　　　　　　　 海通证券股份有限公司

　　　　　　　　　　　关于采纳科技股份有限公司

　　　　　　　　　使用部分闲置募集资金和自有资金

　　　　　　　　　　　 进行现金管理的核查意见

　　　 海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为采纳

科技股份有限公司（以下简称“采纳股份”或“公司”）首次公开发行股票并在

创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监

管指引第 2 号―上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深

圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号―创业板上市公司规范运作》《深圳

证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》等相关规定，对采纳股份使用

部分闲置募集资金和自有资金事项进行现金管理进行了核查，核查的具体情况如

下：

　　　 一、募集资金基本情况

　　　 根据中国证券监督管理委员会《关于同意采纳科技股份有限公司首次公开发

行股票注册的批复》（证监许可[2021]3937 号），公司获准向社会公开发行人民币

普通股（A 股）股票 2,350.88 万股，每股面值人民币 1 元，发行价格为人民币

50.31 元/股，募集资金总额为人民币 1,182,727,728.00 元，扣除各项发行费用人

民币 85,465,325.60 元（不含税），实际募集资金净额为人民币 1,097,262,402.40

元。

　　上述募集资金已于 2022 年 1 月 21 日划至公司指定账户。公司与保荐机构、

存放募集资金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，共同监管募集

资金的使用。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票募集

资金到位情况进行了审验，并出具了“中汇会验[2022]0084 号”的验资报告。

　　　 二、募集资金使用情况

　　　 根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称“《招

股说明书》”）披露的募集资金运用计划，本次公开发行股票募集资金投资项目（以

下简称“募投项目”）及募集资金使用计划如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：万元

序号　　　　　　　 项目名称　　　　　　　 投资预算　　　　募集资金使用量

　　　　 年产 9.2 亿支（套）医用注射穿刺

　1　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　30,895.62　　　　　 30,895.62

　　　　　　　 器械产业园建设项目

　2　　　　　　 研发中心建设项目　　　　　　　　4,493.65　　　　　　4,493.65

　3　　　　　　 补充流动资金项目　　　　　　　　5,000.00　　　　　　5,000.00

　　　　　　　　　 合计　　　　　　　　　　　　40,389.27　　　　　 40,389.27

　　　三、使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的情况

　　　因募集资金投资项目的建设需要一定的周期。目前，公司正按照募集资金使

用计划，有序推进募集资金投资项目的进展。根据募集资金投资项目的实际建设

进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。在不影响募集资金投资项

目建设需要，且不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，公司将合理

利用闲置募集资金（含超额募集资金）进行现金管理，提高募集资金使用效率。

具体方案如下：

　　　（一）额度及期限。拟使用不超过人民币 90,000.00 万元的闲置募集资金和

自有资金进行现金管理，其中募集资金不超过 70,000.00 万元、自有资金不超过

20,000.00 万元，现金管理有效期自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内，上

述额度在期限范围内可循环滚动使用。

　　　（二）投资产品品种。公司将按照相关规定严格控制风险，选择安全性高、

流动性好、满足保本要求的投资产品（包括不限于结构性存款、定期存款、大额

存单、协定存款、其他保本型理财产品、通知存款、固定收益凭证、协议存款等），

且该等现金管理产品不得用于质押、担保。

　　　（三）现金管理收益分配。公司使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行

现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部分以及公

司日常经营所需的流动资金，暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募

集资金专户。

　　　（四）具体实施方式。在上述额度和期限范围内，建议股东大会授权董事长

行使现金管理决策权并签署相关合同文件，包括但不限于明确现金管理金额、选

择投资产品品种、确定投资产品期限、签署合同及协议等，由财务部负责具体组

织实施。

　　（五）关联关系说明。公司拟向不存在关联关系的金融机构购买投资产品，

本次使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理不会构成关联交易。

　　（六）信息披露。公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深

圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关要求及时披露购买投资产品

的具体进展情况。

　　（七）其他。公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理不存

在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金投资项目的正常实施。

　　四、投资风险分析及风险控制措施

　　（一）投资风险分析

　　1、公司拟购买的投资产品属短期低风险型产品，但金融市场受宏观经济影

响较大，该项投资会受到市场波动的影响；

　　2、公司根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此短期投资

的实际收益难以可靠预计；

　　3、相关工作人员的操作和监控风险。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择安全性高、流动性好的低风险投资

品种，不得用于证券投资等高风险投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为

投资标的银行理财产品；

　　2、现金管理实施过程中，公司管理层、财务经办人员将持续跟踪投资产品

进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应保全措施，控制投资风险；

　　3、公司审计部负责对投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，定

期对所有投资产品项目进行全面检查；

　　4、监事会、独立董事不定期对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以

聘请专业机构进行审计；

　　5、公司将严格根据法律法规及深圳证券交易所规范性文件的有关规定，及

时履行信息披露义务。

　　　

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