普冉股份：中信证券股份有限公司关于普冉半导体（上海）股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

　　　　　　　　　　　　中信证券股份有限公司

　　　　　　　　 关于普冉半导体（上海）股份有限公司

　　　　 首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

　　中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）担任普冉半导体（上海）

股份有限公司（以下简称“普冉股份”或“公司”）首次公开发行股票并上市持

续督导期间的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券

法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》

等有关规定，对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了核查，

核查情况如下：

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 22 日出具的《关于同意普冉

半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕

2111 号），公司首次公开发行人民币普通股（A）股 9,057,180 股，并于 2021 年

8 月 23 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 36,228,719 股，

其中有限售条件流通股 28,489,468 股，无限售条件流通股 7,739,251 股。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东

数量为 532 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询

价配售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起六个月，该部分限

售股股东对应的股份数量为 348,203 股，占公司股本总数的 0.9611%，具体详见

公司 2021 年 08 月 16 日在上海证券交易所网站上披露的《首次公开发行股票并

在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量 348,203

股，现锁定期即将届满，将于 2022 年 02 月 23 日起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　 -1-

　　 本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公

开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数

量变化的情况。

　　 三、本次限售股上市流通的有关承诺

　　 本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承

诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。

　　 除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

　　 截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的

承诺事项，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。

　　 四、本次上市流通的限售股情况

　　 （一）本次上市流通的限售股总数为 348,203 股，占公司目前股份总数的比

例为 0.9611%，限售期为自公司股票上市之日起 6 个月；

　　 （二）本次限售股上市流通日期为 2022 年 2 月 23 日；

　　 （三）首发限售股上市流通明细清单如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 持有限售　 持有限售股　 本次上市　 剩余限售

序

　　　　　　　　　　 股东名称　　　　　　　　　　　股数量　　 占公司总股　 流通数量　　股数量

号

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 （股）　　　本比例　　　 （股）　　 （股）

1　　　　　同泰慧利混合型证券投资基金　　　　　　　　261　　　 0.0007%　　　 261　　　　 0

　　 华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证

2　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　704　　　 0.0019%　　　 704　　　　 0

　　　　　　　　　　券投资基金

3　　　华泰柏瑞优势领航混合型证券投资基金　　　　　　704　　　 0.0019%　　　 704　　　　 0

　　 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式

4　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　704　　　 0.0019%　　　 704　　　　 0

　　　　　　　　 指数证券投资基金

　　 华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投

5　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　704　　　 0.0019%　　　 704　　　　 0

　　　　　　　　　　　资基金

　　 华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资

6　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　652　　　 0.0018%　　　 652　　　　 0

　　　　　　　　　　　 基金

　　 东方欣益一年持有期偏债混合型证券投资基

7　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　704　　　 0.0019%　　　 704　　　　 0

　　　　　　　　　　　　金

8　　 东方策略成长混合型开放式证券投资基金　　　　　 412　　　 0.0011%　　　 412　　　　 0

9　　　 东方红远见价值混合型证券投资基金　　　　　　 704　　　 0.0019%　　　 704　　　　 0

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 持有限售　 持有限售股　 本次上市　 剩余限售

序

　　　　　　　　　　股东名称　　　　　　　　　　　 股数量　　 占公司总股　 流通数量　　股数量

号

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 （股）　　　本比例　　　 （股）　　 （股）

　　 东方红匠心甄选一年持有

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